1.根據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及總公司戰(zhàn)略要求,組織擬訂并持續(xù)完善分公司合規(guī)管理制度與年度工作計劃,以構(gòu)建系統(tǒng)、規(guī)范的本地化合規(guī)管理體系。
2.根據(jù)分公司業(yè)務發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新及內(nèi)部管理需求,對重要經(jīng)營活動、規(guī)章制度及法律文件進行合規(guī)審查與評估,提供專業(yè)意見,以滿足業(yè)務合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展的需要。
3.根據(jù)年度合規(guī)管理計劃及內(nèi)控評估安排,牽頭組織實施合規(guī)檢查、風險監(jiān)測與合規(guī)事件調(diào)查,以識別、評估和化解重大合規(guī)風險。
4.根據(jù)公司考核問責機制及監(jiān)管報送要求,組織或參與合規(guī)考核、違規(guī)問責,并負責與監(jiān)管機構(gòu)的日常溝通與報表報送,以達到強化責任約束、確保監(jiān)管暢通的目的。
5.根據(jù)合規(guī)文化建設部署及員工能力提升需要,策劃并組織各類合規(guī)培訓、宣傳與教育活動,以營造主動合規(guī)的文化氛圍,提升全員合規(guī)履職能力。