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舉報(bào)

合規(guī)管理崗

1-1.8萬·14薪
  • 廈門思明區(qū)
  • 3-5年
  • 碩士
  • 全職
  • 招1人

職位描述

風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)反洗錢經(jīng)驗(yàn)業(yè)務(wù)合規(guī)
崗位職責(zé):
1.合規(guī)管理職責(zé)
（1）組織開展合規(guī)培訓(xùn)，督導(dǎo)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部全體工作人員及時(shí)掌握相關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，明確自身合規(guī)責(zé)任；
（2）對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部制定的規(guī)章制度、重大活動(dòng)方案、關(guān)聯(lián)交易、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料進(jìn)行合規(guī)審查；
（3）對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部及分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部及分支機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人和合規(guī)法務(wù)部報(bào)告；
（4）關(guān)注與本單位經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則變化情況，跟蹤督促本單位及時(shí)落實(shí)制度修訂、機(jī)制完善等措施情況；跟蹤本單位合規(guī)檢查、合規(guī)自查、監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，及時(shí)向合規(guī)法務(wù)部反饋進(jìn)度；
（5）落實(shí)公司合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)法務(wù)部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人交辦的其他合規(guī)工作。
2.反洗錢管理職責(zé)：
（1）作為反洗錢工作聯(lián)絡(luò)人，落實(shí)公司反洗錢工作要求，推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部及分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作開展，配合分支機(jī)構(gòu)所在轄區(qū)人民銀行、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公司總部的反洗錢檢查、調(diào)研工作以及有權(quán)機(jī)關(guān)的檢查、調(diào)查工作；
（2）關(guān)注經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)情況，了解洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高客戶的基本情況，及時(shí)向公司合規(guī)法務(wù)部報(bào)告實(shí)時(shí)監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的可疑洗錢行為；
（3）關(guān)注分支機(jī)構(gòu)客戶發(fā)生大額交易和可疑交易情況的審查處理工作，按照公司管理要求向公司合規(guī)法務(wù)部報(bào)告并持續(xù)跟蹤可疑情況；
（4）落實(shí)公司合規(guī)總監(jiān)、反洗錢主管部門和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人交辦的其他反洗錢工作。
3.風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：
（1）貫徹執(zhí)行公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策，協(xié)助、配合公司風(fēng)險(xiǎn)管理部完成經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排和部署；
（2）協(xié)助經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和報(bào)告各類風(fēng)險(xiǎn)，履行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部一線風(fēng)險(xiǎn)管理工作職責(zé)，強(qiáng)化經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部?jī)?nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理；
（3）制定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、流程及風(fēng)控指標(biāo)等，實(shí)時(shí)監(jiān)控業(yè)務(wù)開展，定期分析經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)具體控制措施的有效性，參與壓力測(cè)試工作，撰寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，針對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出建議；
（4）其他風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)職責(zé)。
任職要求:
1.原則上碩士及以上學(xué)歷，具有3年以上工作經(jīng)驗(yàn)；具有5年以上證券金融工作經(jīng)歷的，可放寬至本科；
2.取得證券從業(yè)資格，通過證券投資咨詢考試，熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能；
3.熟悉反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司反洗錢管理制度，熟悉公司反洗錢管理流程、相關(guān)系統(tǒng)；
4.具有良好的職業(yè)道德，堅(jiān)持原則、公正客觀、保守秘密、廉潔自律，具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和溝通協(xié)調(diào)能力；
5.不得從事與履行合規(guī)反洗錢工作職責(zé)相沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)；
6.具備良好的文字編輯能力；
7.具有較強(qiáng)的外部溝通能力和內(nèi)部協(xié)調(diào)能力；
8.無行業(yè)違規(guī)及其他不良記錄。

工作地點(diǎn)

思明區(qū)IFC廈門國(guó)際金融中心

職位發(fā)布者

楊光宇/人事經(jīng)理

昨日活躍
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公司Logo金圓統(tǒng)一證券有限公司
金圓統(tǒng)一證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金圓統(tǒng)一證券”或“公司”）是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的兩岸首家合資證券公司，股東為廈門金圓投資集團(tuán)有限公司與臺(tái)灣地區(qū)的統(tǒng)一綜合證券股份有限公司。公司的業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券承銷與保薦。公司秉持“務(wù)實(shí)求新，誠(chéng)信篤行”的核心價(jià)值觀，以“扎根東南沿海，服務(wù)臺(tái)資企業(yè)，打造精品投行”作為經(jīng)營(yíng)理念，積極搭建兩岸金融證券交流平臺(tái)。
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