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更新于 1月16日
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合規(guī)管理崗

1-1.8萬·14薪
  • 廈門思明區(qū)
  • 3-5年
  • 碩士
  • 全職
  • 招1人

職位描述

風控經(jīng)驗反洗錢經(jīng)驗業(yè)務合規(guī)
崗位職責:
1.合規(guī)管理職責
（1）組織開展合規(guī)培訓，督導經(jīng)紀業(yè)務部全體工作人員及時掌握相關(guān)的法律、法規(guī)和準則，明確自身合規(guī)責任；
（2）對經(jīng)紀業(yè)務部制定的規(guī)章制度、重大活動方案、關(guān)聯(lián)交易、新產(chǎn)品、新業(yè)務方案、向監(jiān)管機構(gòu)報送的材料進行合規(guī)審查；
（3）對經(jīng)紀業(yè)務部及分支機構(gòu)經(jīng)營管理活動和工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務部及分支機構(gòu)合規(guī)風險隱患，向經(jīng)紀業(yè)務部負責人和合規(guī)法務部報告；
（4）關(guān)注與本單位經(jīng)營管理活動相關(guān)的法律、法規(guī)和準則變化情況，跟蹤督促本單位及時落實制度修訂、機制完善等措施情況；跟蹤本單位合規(guī)檢查、合規(guī)自查、監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，及時向合規(guī)法務部反饋進度；
（5）落實公司合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)法務部和經(jīng)紀業(yè)務部負責人交辦的其他合規(guī)工作。
2.反洗錢管理職責：
（1）作為反洗錢工作聯(lián)絡人，落實公司反洗錢工作要求，推動經(jīng)紀業(yè)務部及分支機構(gòu)反洗錢工作開展，配合分支機構(gòu)所在轄區(qū)人民銀行、監(jiān)管機構(gòu)、公司總部的反洗錢檢查、調(diào)研工作以及有權(quán)機關(guān)的檢查、調(diào)查工作；
（2）關(guān)注經(jīng)紀業(yè)務客戶的洗錢風險評級情況，了解洗錢風險等級較高客戶的基本情況，及時向公司合規(guī)法務部報告實時監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的可疑洗錢行為；
（3）關(guān)注分支機構(gòu)客戶發(fā)生大額交易和可疑交易情況的審查處理工作，按照公司管理要求向公司合規(guī)法務部報告并持續(xù)跟蹤可疑情況；
（4）落實公司合規(guī)總監(jiān)、反洗錢主管部門和經(jīng)紀業(yè)務部負責人交辦的其他反洗錢工作。
3.風險管理職責：
（1）貫徹執(zhí)行公司風險管理戰(zhàn)略和政策，協(xié)助、配合公司風險管理部完成經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)的風險管理工作安排和部署；
（2）協(xié)助經(jīng)紀業(yè)務部負責人識別、評估、監(jiān)控和報告各類風險，履行經(jīng)紀業(yè)務部一線風險管理工作職責，強化經(jīng)紀業(yè)務部內(nèi)部控制和風險管理；
（3）制定經(jīng)紀業(yè)務的風險管理制度、流程及風控指標等，實時監(jiān)控業(yè)務開展，定期分析經(jīng)紀業(yè)務風險狀況，評估各類風險具體控制措施的有效性，參與壓力測試工作，撰寫風險評估報告，針對關(guān)鍵風險點提出建議；
（4）其他風險管理相關(guān)職責。
任職要求:
1.原則上碩士及以上學歷，具有3年以上工作經(jīng)驗；具有5年以上證券金融工作經(jīng)歷的，可放寬至本科；
2.取得證券從業(yè)資格，通過證券投資咨詢考試，熟悉證券業(yè)務，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能；
3.熟悉反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司反洗錢管理制度，熟悉公司反洗錢管理流程、相關(guān)系統(tǒng)；
4.具有良好的職業(yè)道德，堅持原則、公正客觀、保守秘密、廉潔自律，具備較強的風險防范意識和溝通協(xié)調(diào)能力；
5.不得從事與履行合規(guī)反洗錢工作職責相沖突的業(yè)務活動；
6.具備良好的文字編輯能力；
7.具有較強的外部溝通能力和內(nèi)部協(xié)調(diào)能力；
8.無行業(yè)違規(guī)及其他不良記錄。

工作地點

思明區(qū)IFC廈門國際金融中心

職位發(fā)布者

楊光宇/人事經(jīng)理

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金圓統(tǒng)一證券有限公司（以下簡稱“金圓統(tǒng)一證券”或“公司”）是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的兩岸首家合資證券公司，股東為廈門金圓投資集團有限公司與臺灣地區(qū)的統(tǒng)一綜合證券股份有限公司。公司的業(yè)務范圍為證券經(jīng)紀、證券自營、證券承銷與保薦。公司秉持“務實求新，誠信篤行”的核心價值觀，以“扎根東南沿海，服務臺資企業(yè)，打造精品投行”作為經(jīng)營理念，積極搭建兩岸金融證券交流平臺。
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