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更新于 11月10日
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舉報

投資銀行部合規(guī)管理崗

1-2萬
  • 廈門思明區(qū)
  • 3-5年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

投行合規(guī)業(yè)務合規(guī)
崗位職責:
1、開展與投資銀行類業(yè)務相關的管理制度與內控機制建設、法律法規(guī)跟蹤、合規(guī)咨詢、合規(guī)宣導與培訓、合規(guī)報告等日常合規(guī)管理工作；
2、對投資銀行類業(yè)務制度、重大業(yè)務決策、新業(yè)務和新產品方案等開展合規(guī)審查；
3、組織落實與投資銀行類業(yè)務相關的信息隔離墻、員工行為管理、反洗錢、利益沖突、內幕信息知情人管理等專項合規(guī)工作；
4、對投資銀行類業(yè)務進行合規(guī)檢查，包括但不限于對存在合規(guī)風險隱患的投資銀行類項目實施事中現場合規(guī)檢查；
5、對監(jiān)督、檢查中發(fā)現的問題提出整改建議并督促落實，提請公司或投資銀行相關部門對責任主體進行內部問責；
6、對簿記建檔、定價配售決策、包銷決策等合規(guī)情況進行監(jiān)督；
7、對投資銀行部員工及項目開展定期合規(guī)考核，并出具考核意見；
8、牽頭投資銀行部反洗錢工作，落實公司反洗錢相關內控機制；
9、根據合規(guī)管理工作需要，開展其他投資銀行類業(yè)務合規(guī)工作。
任職要求:
1、取得證券從業(yè)資格，熟悉證券業(yè)務，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具備勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能；
2、熟悉反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司反洗錢管理制度，熟悉公司反洗錢管理流程、相關系統(tǒng)；
3、具備三年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經驗；
4、具有良好的職業(yè)道德，誠實守信、堅持原則、作風正派、保守秘密、廉潔自律，具備較強的風險防范意識和溝通協(xié)調能力。
備注：薪酬面議

工作地點

思明區(qū)展鴻路82號廈門國際金融中心

職位發(fā)布者

楊光宇/人事經理

三日內活躍
立即溝通
公司Logo金圓統(tǒng)一證券有限公司
金圓統(tǒng)一證券有限公司（以下簡稱“金圓統(tǒng)一證券”或“公司”）是經中國證監(jiān)會批準設立的兩岸首家合資證券公司，股東為廈門金圓投資集團有限公司與臺灣地區(qū)的統(tǒng)一綜合證券股份有限公司。公司的業(yè)務范圍為證券經紀、證券自營、證券承銷與保薦。公司秉持“務實求新，誠信篤行”的核心價值觀，以“扎根東南沿海，服務臺資企業(yè)，打造精品投行”作為經營理念，積極搭建兩岸金融證券交流平臺。
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