職位描述
企業(yè)服務(wù)基金證券/期貨法律服務(wù)咨詢服務(wù)
主要工作職責(zé)
AML / KYC（投資人方向）
●復(fù)核并把關(guān)投資人 KYC / CDD / EDD 文件及合規(guī)結(jié)論；
●判斷投資人風(fēng)險等級、資金來源合理性及結(jié)構(gòu)透明度；
●針對資料不完整或存在限制的情況，提出可接受的替代方案或風(fēng)險緩釋措施；
●就是否接受投資人、是否附條件接受，向 GP 提供專業(yè)合規(guī)建議。
AML 報告與政策文件
●起草、review 及修訂 AML Annual Report、Risk Assessment、AML / CFT / CPF Policies；
●根據(jù)監(jiān)管更新持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部合規(guī)模板與文件邏輯；
●支持董事會或管理層層面的 AML 合規(guī)匯報。
AEOI / CRS / FATCA
●負(fù)責(zé)或統(tǒng)籌 CRS / FATCA 合規(guī)工作，包括實體分類、AEOI 注冊及年度申報；
●處理稅務(wù)機關(guān)（如 DITC / ITA）問詢及整改要求；
●指導(dǎo)團隊成員完成自我證明表及相關(guān)合規(guī)判斷。
內(nèi)部合規(guī)協(xié)作
●與公司內(nèi)部合規(guī)團隊保持日常溝通與信息同步；
●就投資人 AML 結(jié)論、風(fēng)險判斷及文件邏輯，與合規(guī)團隊進(jìn)行協(xié)調(diào)與確認(rèn)；
●配合內(nèi)部合規(guī)團隊完成年度合規(guī)復(fù)核（Annual Review）相關(guān)工作，其中具體執(zhí)行由合規(guī)團隊負(fù)責(zé)，本崗位負(fù)責(zé)合規(guī)判斷支持與問題協(xié)同解決。
團隊管理與協(xié)作
●帶教并 review 初級合規(guī)人員的工作成果，確保交付質(zhì)量；
●與基金服務(wù)、客戶經(jīng)理、注冊代理等團隊協(xié)作，推動合規(guī)結(jié)論在實操中的落地；
●協(xié)助建立清晰、可復(fù)用的投資人 AML 判斷邏輯與操作指引。
AML / KYC（投資人方向）
●復(fù)核并把關(guān)投資人 KYC / CDD / EDD 文件及合規(guī)結(jié)論；
●判斷投資人風(fēng)險等級、資金來源合理性及結(jié)構(gòu)透明度；
●針對資料不完整或存在限制的情況，提出可接受的替代方案或風(fēng)險緩釋措施；
●就是否接受投資人、是否附條件接受，向 GP 提供專業(yè)合規(guī)建議。
AML 報告與政策文件
●起草、review 及修訂 AML Annual Report、Risk Assessment、AML / CFT / CPF Policies；
●根據(jù)監(jiān)管更新持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部合規(guī)模板與文件邏輯；
●支持董事會或管理層層面的 AML 合規(guī)匯報。
AEOI / CRS / FATCA
●負(fù)責(zé)或統(tǒng)籌 CRS / FATCA 合規(guī)工作，包括實體分類、AEOI 注冊及年度申報；
●處理稅務(wù)機關(guān)（如 DITC / ITA）問詢及整改要求；
●指導(dǎo)團隊成員完成自我證明表及相關(guān)合規(guī)判斷。
內(nèi)部合規(guī)協(xié)作
●與公司內(nèi)部合規(guī)團隊保持日常溝通與信息同步；
●就投資人 AML 結(jié)論、風(fēng)險判斷及文件邏輯，與合規(guī)團隊進(jìn)行協(xié)調(diào)與確認(rèn)；
●配合內(nèi)部合規(guī)團隊完成年度合規(guī)復(fù)核（Annual Review）相關(guān)工作，其中具體執(zhí)行由合規(guī)團隊負(fù)責(zé)，本崗位負(fù)責(zé)合規(guī)判斷支持與問題協(xié)同解決。
團隊管理與協(xié)作
●帶教并 review 初級合規(guī)人員的工作成果，確保交付質(zhì)量；
●與基金服務(wù)、客戶經(jīng)理、注冊代理等團隊協(xié)作，推動合規(guī)結(jié)論在實操中的落地；
●協(xié)助建立清晰、可復(fù)用的投資人 AML 判斷邏輯與操作指引。
●沒有足夠經(jīng)驗的會考慮為專員
任職要求
●本科及以上學(xué)歷，法律、會計、金融、合規(guī)相關(guān)專業(yè)優(yōu)先；
●5 年以上 AML / KYC / AEOI 相關(guān)工作經(jīng)驗，有投資人盡調(diào)經(jīng)驗者優(yōu)先；
●具備團隊 review 或帶教經(jīng)驗；
●英文讀寫能力強，可獨立起草和修改正式合規(guī)文件；
●熟悉 Cayman / BVI / 香港等離岸司法轄區(qū)的 AML 及 CRS / FATCA 框架。
加分項
●持有 CAMS、ICA 或其他 AML 相關(guān)專業(yè)認(rèn)證；
●有基金、注冊代理、信托或?qū)I(yè)服務(wù)機構(gòu)背景；
●有直接對接監(jiān)管或稅務(wù)機關(guān)的經(jīng)驗。
任職要求
●本科及以上學(xué)歷，法律、會計、金融、合規(guī)相關(guān)專業(yè)優(yōu)先；
●5 年以上 AML / KYC / AEOI 相關(guān)工作經(jīng)驗，有投資人盡調(diào)經(jīng)驗者優(yōu)先；
●具備團隊 review 或帶教經(jīng)驗；
●英文讀寫能力強，可獨立起草和修改正式合規(guī)文件；
●熟悉 Cayman / BVI / 香港等離岸司法轄區(qū)的 AML 及 CRS / FATCA 框架。
加分項
●持有 CAMS、ICA 或其他 AML 相關(guān)專業(yè)認(rèn)證；
●有基金、注冊代理、信托或?qū)I(yè)服務(wù)機構(gòu)背景；
●有直接對接監(jiān)管或稅務(wù)機關(guān)的經(jīng)驗。
工作地點
佛山南海區(qū)榮耀國際金融中心17層1701-03
相似職位
- 產(chǎn)品合規(guī)工程師（J13147）1.1-1.8萬
佛山 - 南海
廣東林氏家居股份有限公司 - CDD Executive (MJ001716)6000-9000元·13薪
佛山 - 南海
畢馬威全球商務(wù)服務(wù)(廣東)有限公司 - 合規(guī)專員兼風(fēng)控專員崗(J12405)7000-10000元
佛山 - 禪城
渤海證券股份有限公司 - 內(nèi)控專員 (MJ000196)8000-12000元
佛山 - 順德
廣東聯(lián)塑科技實業(yè)有限公司 - 餐飲稽核專員8000-10000元
佛山 - 南海
佛山柒小螺餐飲管理有限公司 - 合規(guī)主管1.5-2萬·13薪
佛山 - 南海
上海晏清商務(wù)咨詢中心(有限合伙)
熱門公司推薦
- 霸王茶姬招聘
- 肯德基招聘
- 順豐招聘
- 美團招聘
- 京東招聘
- 餓了么招聘
- 比亞迪招聘
- 中國一汽招聘
- 北京汽車招聘
- 蔚來招聘
- 東風(fēng)汽車招聘
- 長城汽車招聘
- 奇瑞汽車招聘
- 理想汽車招聘
- 長鑫存儲招聘
- 天江藥業(yè)招聘
- 藍(lán)月亮招聘
- 安踏招聘
- TCL招聘
- 海信招聘
- 聯(lián)想招聘
- ?？低曊衅?/a>
- 寧德時代招聘
- 中興招聘
- 新松招聘
- 京東方招聘
- 申通招聘
- 圓通招聘
- 中通招聘
- 百世物流招聘
- 德邦物流招聘
- 麥當(dāng)勞招聘
- 星巴克招聘
- 海底撈招聘
- 蜜雪冰城招聘
- 瑞幸招聘
- 雀巢招聘
- 騰訊招聘
- 百度招聘
- 快手招聘
- 字節(jié)跳動招聘
- 新華網(wǎng)招聘
- 小米招聘
- 招商銀行招聘
- 中信銀行招聘
- 北京銀行招聘
- 興業(yè)銀行招聘
- 交通銀行招聘
- 建發(fā)集團招聘
- 中國移動招聘
- 中國聯(lián)通招聘
- 中國電信招聘
- 中糧集團招聘
- 國藥控股招聘
- 中廣核招聘
- 中國船舶招聘
- 強生中國招聘
- 匯豐中國招聘
- 宜家招聘
- 立邦中國招聘
- 伊利招聘
- 青島啤酒招聘
- 京港地鐵招聘
- 寶馬招聘
- 小鵬汽車招聘
- 華為招聘
- 特斯拉招聘
- 吉利招聘
- 奔馳招聘
- 海爾招聘
- 美的招聘
- 京東方招聘
- 施耐德電氣招聘
- 德邦物流招聘
職位發(fā)布者
王女士/HRBP
當(dāng)前在線立即溝通
上海晏清商務(wù)咨詢中心(有限合伙)公司簡介公司是ICS集團在上海設(shè)立的全資子公司。ICS集團自2011年成立，是境內(nèi)首家擁有英屬維爾京群島（BVI）注冊代理人、開曼群島（Cayman Islands）注冊代理人、以及香港信托與秘書（TCSP）牌照資質(zhì)并獨立運營的企業(yè)服務(wù)機構(gòu)。總部位于上海，在英屬維爾京群島、開曼群島、香港、北京、深圳及?？谠O(shè)有辦公室。ICS植根于中國內(nèi)地，近百名來自法律、財務(wù)、管理相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的團隊精英，為中國企業(yè)跨境投融資、基金設(shè)立等事項提供一站式解決方案。>>>集團主頁：www.icscs.com>>>微信公眾號：ICS企業(yè)服務(wù)ICS Group was established in 2011 and is the first independent corporate service provider in mainland China with the BVI Class III License, the Cayman Corporate Service License, and the Hong Kong Trust and Corporate Service Provider(TCSP) License. ICS is headquartered in Shanghai, with offices in the British Virgin Islands, Cayman Islands, Hong Kong, Beijing, and Shenzhen.ICS is rooted in mainland China and has served a lot of Chinese companies. With more than one hundred professionals with backgrounds in legal, financial, and management, ICS provides one-stop solutions for fund establishment and overseas investment for the Chinese market.>>>Website: www.icscs.com
公司主頁