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更新于 10月30日
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舉報(bào)

合規(guī)專員兼風(fēng)控專員崗(J12405)

7000-10000元
  • 佛山禪城區(qū)
  • 3-5年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

風(fēng)控合規(guī)證券風(fēng)險(xiǎn)
崗位職責(zé):
1.負(fù)責(zé)組織分支機(jī)構(gòu)落實(shí)合規(guī)管理總部下發(fā)的督導(dǎo)函，履行合規(guī)督導(dǎo)職責(zé)；
2.負(fù)責(zé)根據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則及公司制度的規(guī)定，對(duì)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)及相關(guān)法律文件的合規(guī)性進(jìn)行審查，對(duì)相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、揭示，履行合規(guī)審查職責(zé)，出具合規(guī)審查意見；
3.配合合規(guī)管理總部及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，適時(shí)自行開展內(nèi)部合規(guī)檢查；
4.負(fù)責(zé)合規(guī)報(bào)告工作，履職過程中發(fā)現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)及時(shí)提出整改建議并上報(bào)合規(guī)管理總部；
5.配合合規(guī)管理總部舉辦的各類合規(guī)培訓(xùn)，積極組織分支機(jī)構(gòu)人員參加培訓(xùn)和培訓(xùn)考核；
6.負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)監(jiān)測(cè)工作，按照公司相關(guān)制度要求進(jìn)行信息上報(bào)和變更工作；
7.負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)反洗錢、隔離墻管理、廉潔從業(yè)、利益沖突以及其他合規(guī)管理工作；
8.建立健全分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，完善風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；
9.做好分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控、報(bào)告、處置和定期檢查工作；
10.組織分支機(jī)構(gòu)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)案例學(xué)習(xí)，宣導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)文化；
11.接受風(fēng)險(xiǎn)管理總部委托，配合和參與風(fēng)險(xiǎn)問題調(diào)查；
12.持續(xù)完善分支機(jī)構(gòu)應(yīng)急預(yù)案，定期組織應(yīng)急演練；
13.公司交辦的其他工作。
任職要求:
1.年齡40歲以下，身體健康；
2.大學(xué)本科及以上學(xué)歷；
3.從事證券、金融等相關(guān)工作3年以上；
4.通過證券、基金、期貨從業(yè)資格考試；
5.正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，不存在違法違規(guī)及被監(jiān)管部門處罰的情況；
6.具有良好的組織協(xié)調(diào)能力、溝通能力、學(xué)習(xí)能力以及較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)精神、責(zé)任感、服務(wù)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致、原則性強(qiáng)；
7.如特別優(yōu)秀者，可適當(dāng)放寬相關(guān)要求。

工作地點(diǎn)

佛山禪城區(qū)季華六路

職位發(fā)布者

趙先生/招聘經(jīng)理

昨日活躍
公司Logo渤海證券股份有限公司
渤海證券股份有限公司于2001年6月8日正式開業(yè)，注冊(cè)地為天津。2008年7月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，公司改制為股份有限公司。天津市泰達(dá)國(guó)際控股（集團(tuán)）有限公司為公司控股股東，天津市國(guó)資委為公司實(shí)際控制人。目前，公司股東43家,注冊(cè)資本為80.37億元。公司總部座落于天津，在天津、北京、上海、廣東等全國(guó)重要省市和地區(qū)設(shè)有20余家分公司和40余家證券營(yíng)業(yè)部。
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