職位描述
風(fēng)控合規(guī)
崗位職責(zé):
1.宣傳推行公司合規(guī)風(fēng)險文化理念、價值準(zhǔn)則、職業(yè)操守；
2.積極落實監(jiān)管要求，對各類監(jiān)管通知、函件、司法協(xié)查等開展調(diào)查與處理，按時完成各類材料監(jiān)管報送；
3.對所在單位開展的各項業(yè)務(wù)進行合規(guī)風(fēng)險審核并出具意見；
4.對所在單位運營情況進行監(jiān)測監(jiān)控，并按要求及時處理系統(tǒng)相關(guān)事項；
5.對所在單位執(zhí)行監(jiān)管規(guī)定和制度的情況、業(yè)務(wù)開展的情況等定期進行檢查；積極配合相關(guān)部門組織開展的檢查工作；
6.及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患和違規(guī)行為，對可能引發(fā)重大聲譽風(fēng)險、廉潔風(fēng)險、操作風(fēng)險的事件，重要投訴，各類監(jiān)管機構(gòu)的走訪及檢查，當(dāng)?shù)刂匾O(jiān)管政策變更等事項，及時向相關(guān)負責(zé)人、上級單位及合規(guī)管理部和風(fēng)險管理部報告；
7.按時參加公司組織的風(fēng)控合規(guī)人員培訓(xùn)及工作會議，對培訓(xùn)及會議內(nèi)容及時傳達和落實。定期在所在單位內(nèi)部組織開展合規(guī)管理和風(fēng)險管理培訓(xùn)，做好會議記錄；
8.對所在單位從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行管理，按要求報備相關(guān)信息；
9.要求定期開展應(yīng)急演練，處置各類應(yīng)急事件；建立工作記錄，妥善保管合規(guī)管理和風(fēng)險管理工作檔案；
10.負責(zé)本單位投資者適當(dāng)性管理、投資者教育、客戶回訪和投訴的處置等相關(guān)工作；
11.在崗位職責(zé)不沖突的情況下，履行綜合性事務(wù)相關(guān)工作；
12.領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項。
任職要求:
1.35周歲及以下，具備證券從業(yè)資格；
2.具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷；
3.具備1年以上證券行業(yè)運營管理工作經(jīng)驗及學(xué)歷本科及以上；
4.具有較強的工作責(zé)任心和進取心，學(xué)習(xí)能力強，有較強的文字表達能力和溝通協(xié)作能力。
工作地點
南昌紅谷灘區(qū)南京證券
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南京證券南京證券股份有限公司是一家綜合類的上市證券公司（股票代碼：601990）。公司業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、信用交易、場外市場、金融衍生品、互聯(lián)網(wǎng)金融等諸多領(lǐng)域，在各大主要中心區(qū)域設(shè)有110余家分支機構(gòu)，擁有寧證期貨（原南證期貨）、富安達基金、巨石創(chuàng)投、寧夏股權(quán)托管交易中心等成員企業(yè)，形成了覆蓋證券、期貨、基金、私募股權(quán)投資、股權(quán)托管交易等較為完整的證券金融產(chǎn)業(yè)鏈。南京證券堅持穩(wěn)健與創(chuàng)新并重的經(jīng)營之道，創(chuàng)造了自成立以來持續(xù)盈利、從未虧損、穩(wěn)定回報的優(yōu)良業(yè)績。公司連續(xù)三年（2016-2018年）在中國證監(jiān)會分類評價中被評為A類證券公司，并先后成為證券行業(yè)“全國文明單位”、“全國五一勞動獎狀”獲得單位，榮獲“全國企業(yè)文化優(yōu)秀獎”、“江蘇省文明單位標(biāo)兵”等榮譽稱號，形成并彰顯“正統(tǒng)、正規(guī)、正道”的企業(yè)文化?！叭瞬啪蹌t事業(yè)興?！币恢币詠?，南京證券秉承“以人為本”的理念，深入實施“人才強企”的戰(zhàn)略，放眼四海、廣納英才，為每一位優(yōu)秀員工搭建起清晰的職業(yè)發(fā)展通道，讓員工與公司共同成長，在中國資本市場發(fā)展的大潮中實現(xiàn)更大的人生價值。
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