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更新于 8月1日

合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人

9000-11000元
  • 大慶龍鳳區(qū)
  • 3-5年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

風(fēng)控經(jīng)驗業(yè)務(wù)合規(guī)證券/期貨投資/融資銀行
具備下述之一工作經(jīng)驗3年以上:
(1)在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu)從事投資相關(guān)(非債權(quán))的合規(guī)管理、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作;
(2)在私募基金管理人從事合規(guī)管理、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作,其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運作正常、合規(guī)穩(wěn)健,任職期間無重大違法違規(guī)記錄;
(3)在律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作,或者在上市公司從事投資相關(guān)的法律事務(wù)、財務(wù)管理等相關(guān)工作;
(4)在金融管理部門及其派出機構(gòu)從事金融監(jiān)管工作,或者在資產(chǎn)管理行業(yè)自律組織從事自律管理工作;
(5)合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人在私募股權(quán)基金管理人任職的從業(yè)經(jīng)歷,需與基金業(yè)協(xié)會從業(yè)系統(tǒng)信息一致,需與社會保險繳納記錄匹配。
法學(xué)、金融學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先
1、年齡要求:
2、教育背景:本科及以上學(xué)歷,法學(xué)、金融學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等相關(guān)專業(yè);
3、任職資格:具有基金從業(yè)資格,在私募行業(yè)有多年的風(fēng)控經(jīng)歷,全職任職。
曾在基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)控負責(zé)人優(yōu)先;擁有法律職業(yè)資格、證券從業(yè)資格、CPA、CFA、FRM、會計師、審計師、經(jīng)濟師等相關(guān)資格者優(yōu)先;
4、最近5年未從事過沖突業(yè)務(wù)(是指民間借貸、民間融資、小額理財、小額借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場外配資、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù));
5、具備風(fēng)險評估能力,熟悉企業(yè)運營流程,有風(fēng)險控制實操經(jīng)驗;
6、具備較強的信息采集和分析判斷能力,對項目風(fēng)險分析有豐富的經(jīng)驗;
7、具有豐富的證券、股票和基金相關(guān)的金融基礎(chǔ)知識,基本面研究工夫扎實;
8、具有較強的溝通與協(xié)調(diào)能力、文字表達能力、信息收集能力、團隊合作能力及高度的工作責(zé)任心;
9、誠信合規(guī),不存在被相關(guān)機構(gòu)處罰、不良輿情、大額負債等情形。
獨立履行對私募基金管理人經(jīng)營管理合規(guī)性進行審查、監(jiān)督與檢查的職責(zé)。
1、負責(zé)公司風(fēng)控體系搭建,制定相應(yīng)政策、規(guī)章制度及流程;
2、跟蹤證券、基金等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管動態(tài),并結(jié)合公司實際進行解讀并組織培訓(xùn);
3、負責(zé)項目的前中后各環(huán)節(jié)的風(fēng)險評估;
4、負責(zé)公司各項投資決策和主要業(yè)務(wù)活動的合規(guī)審核;
5、為已投項目的投后、退出提供法律合規(guī)支持,根據(jù)項目實施情況,及時提出風(fēng)險預(yù)警與處置措施;
6、負責(zé)對日常的合規(guī)風(fēng)險進行識別、檢查和報告;
7、負責(zé)各部門日常制度及業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性檢查;
8、參與公司擬投項目的盡職調(diào)查;參與公司合同審定和公司經(jīng)濟合同的談判、起草和驗收;
9、協(xié)助處理公司非訴、訴訟法律事務(wù)和突發(fā)事務(wù);
10、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

工作地點

龍鳳區(qū)江海證券(大慶新科路證券營業(yè)部)1

入職公司信息

  • 入職公司: 某大型公司
  • 公司地址: 葫蘆島連山區(qū)
  • 公司人數(shù): 100-299人

認證資質(zhì)

  • 人力資源服務(wù)許可認證

    人力資源服務(wù)許可證是由國家人力資源與社會保障相關(guān)部門頒發(fā),代表人才經(jīng)紀人所在企業(yè)可以合法開展人力資源相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)證件。展示該標(biāo)簽代表該企業(yè)發(fā)布此職位時已上傳《人力資源服務(wù)許可證》或《人力資源服務(wù)備案證書》并經(jīng)由平臺審驗通過。

職位發(fā)布者

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