崗位職責:
1、協(xié)助建立和完善對應(yīng)部門合規(guī)管理制度及機制,落實合規(guī)風險的控空制要求,并督促實施;
2、對各項內(nèi)部管理制度、新產(chǎn)品/新業(yè)務(wù)方案、重要/高風險業(yè)業(yè)務(wù)等進行初步法律合規(guī)審查;
3、根據(jù)要求開展監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求的檢查和公司要求的的自查工作,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況;
4、開展合規(guī)風險項目的現(xiàn)場檢查,定期/不定期擬寫合規(guī)報告
5、在部門內(nèi)倡導合規(guī)經(jīng)營理念,開展合規(guī)培訓。
任職要求
1、本科及以上學歷，具有3年以上證券、金融、法律、會計等從業(yè)經(jīng)驗；
2、掌握證券、金融、法律、會計等專業(yè)基礎(chǔ)知識，熟悉證券業(yè)相關(guān)法律法規(guī)準則，熟悉部門業(yè)務(wù)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性等合規(guī)要求；
3、具備證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格，通過國家司法考試、或具備律師資格、或通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試者優(yōu)先考慮；
4、具有良好的溝通能力、協(xié)調(diào)能力、公文撰寫能力，工作踏實負責且細致認真，具有團隊合作精神；遵紀守法，誠信正直，具有良好的職業(yè)道德和服務(wù)意識。