1、合規(guī)體系建設(shè):建立并完善合規(guī)風(fēng)控制度、流程及內(nèi)控機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)限額與處置方案2、對(duì)新業(yè)務(wù)、合同協(xié)議等進(jìn)行合規(guī)審查，評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)并提出專業(yè)意見。3、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警 實(shí)時(shí)監(jiān)控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)(如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn))，通過系統(tǒng)工具或數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)異常波動(dòng)及時(shí)預(yù)警并跟蹤應(yīng)對(duì)。 4、合規(guī)管理與培訓(xùn) 組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí);協(xié)助開展內(nèi)外部檢查及監(jiān)管報(bào)送，落實(shí)整改措施。 5、動(dòng)態(tài)跟蹤相關(guān)法規(guī)政策變化，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型以保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管與合規(guī)要求。