職責(zé)與工作任務(wù)概述Responsibilities Summary:
- 負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部控制體系的搭建、優(yōu)化與落地執(zhí)行，統(tǒng)籌合規(guī)管理工作，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，防范運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控缺陷，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
- 參與企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建與完善，包括制定、修訂內(nèi)控管理制度、流程規(guī)范，明確各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制要點(diǎn)與責(zé)任主體
- 組織開(kāi)展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，定期識(shí)別、分析企業(yè)在各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別并重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)上述工作定期形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議
- 推動(dòng)內(nèi)控措施的落地執(zhí)行，對(duì)各部門(mén)內(nèi)控流程的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督與檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)控缺陷并跟蹤整改情況
- 配合內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或外部審計(jì)機(jī)構(gòu)完成內(nèi)控審計(jì)任務(wù)，提供必要的資料與支持，并和業(yè)務(wù)部門(mén)跟進(jìn)和督促以完善相應(yīng)的審計(jì)發(fā)現(xiàn)和建議
- 組織企業(yè)內(nèi)部年度內(nèi)控控制體系運(yùn)行狀況評(píng)估工作，并和職能部門(mén)協(xié)作識(shí)別存在的問(wèn)題和制定相應(yīng)的改進(jìn)措施
- 定期撰寫(xiě)內(nèi)控管理工作報(bào)告，向企業(yè)管理層和董事會(huì)匯報(bào)內(nèi)控體系運(yùn)行情況、存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施
- 建立健全企業(yè)合規(guī)管理體系，制定、修訂合規(guī)管理制度、行為準(zhǔn)則及合規(guī)操作流程，確保合規(guī)管理覆蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)全流程
- 負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估與監(jiān)控，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，對(duì)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警并提出防范與化解建議
- 協(xié)助處理各類(lèi)合規(guī)相關(guān)事項(xiàng)，包括合規(guī)咨詢、投訴舉報(bào)處理、違規(guī)行為調(diào)查等，配合相關(guān)部門(mén)做好合規(guī)整改工作
- 定期開(kāi)展合規(guī)檢查工作，對(duì)企業(yè)各部門(mén)、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，形成合規(guī)檢查報(bào)告，跟蹤整改落實(shí)情況
- 負(fù)責(zé)合規(guī)管理相關(guān)資料的整理、歸檔與保管，確保合規(guī)管理工作的可追溯性
- 組織開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)與宣傳工作，提升員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保員工了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)合規(guī)要求
- 組織開(kāi)展內(nèi)控管理相關(guān)培訓(xùn)與宣傳工作，了解內(nèi)控流程體系，提升員工的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力
- 通過(guò)內(nèi)部各種宣傳形式，開(kāi)展合規(guī)文化/溝通以及具體的合規(guī)主題活動(dòng)
- 完成上級(jí)交辦的其他內(nèi)控與合規(guī)相關(guān)工作任務(wù)