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崗位內(nèi)容：
1.及時(shí)收集和整理業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)則、自律要求，根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則等制訂業(yè)務(wù)條線制度，并協(xié)助所轄部門及業(yè)務(wù)條線細(xì)化完善相關(guān)制度；
2.根據(jù)監(jiān)管規(guī)則梳理和總結(jié)所在崗位操作要點(diǎn)，通過完善和實(shí)施上述內(nèi)容，檢驗(yàn)業(yè)務(wù)流程執(zhí)行環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出改進(jìn)建議；
3.對(duì)對(duì)口條線員工在工作開展過程中的合規(guī)咨詢給予解答；
4.對(duì)業(yè)務(wù)制度、合同協(xié)議、對(duì)外宣傳報(bào)送資料、內(nèi)外部自查報(bào)告等內(nèi)容的審查全面、有效；
5.協(xié)助合規(guī)管理部對(duì)平臺(tái)金融部的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)以及重大決策等進(jìn)行合規(guī)審查；
6.協(xié)助平臺(tái)金融部開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作，關(guān)注監(jiān)管及行業(yè)動(dòng)態(tài)，跟蹤條線業(yè)務(wù)運(yùn)行情況，識(shí)別可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
崗位要求：
1.本科以上學(xué)歷，要求法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)等相關(guān)專業(yè)，具有扎實(shí)的法律、金融證券知識(shí)，對(duì)證券監(jiān)管政策法規(guī)和各類證券業(yè)務(wù)有全面了解。
2.有證券從業(yè)資格，具有證券公司或相關(guān)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；
3.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)工作、了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律法規(guī)，具有分支機(jī)構(gòu)及營(yíng)銷人員的合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉網(wǎng)絡(luò)金融、金融科技、新媒體傳播形式者優(yōu)先。