1，協(xié)助公司和營業(yè)部修訂或?qū)徍藰I(yè)務(wù)制度和操作流程。
2，負(fù)責(zé)完成監(jiān)管部門和上級機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)要求；督導(dǎo)營業(yè)部對相關(guān)制度及動(dòng)態(tài)進(jìn)行學(xué)習(xí)落實(shí)。
3，負(fù)責(zé)組織開展合規(guī)檢查工作，對營業(yè)部違法違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，報(bào)告和整改落實(shí)。
4，負(fù)責(zé)對營業(yè)部通過線下和線上各類渠道對外發(fā)布的信息和向監(jiān)管部門和總公司報(bào)備，報(bào)送材料的合規(guī)性審核。
5，負(fù)責(zé)營業(yè)部的反洗錢工作的開展及處理營業(yè)部的信訪投訴等突發(fā)事件。
6，負(fù)責(zé)司法機(jī)關(guān)及監(jiān)管部門對賬戶的協(xié)查，取證，凍結(jié)等業(yè)務(wù)接待與受理。
7，做好與監(jiān)管部門，公司各部門的合規(guī)匯報(bào)和溝通協(xié)調(diào)。
8，完成公司及營業(yè)部規(guī)定的其他職責(zé)。
〈任職要求〉
1，大學(xué)本科及以上學(xué)歷。
2，具備證券從業(yè)及基金從業(yè)資格，具備三年以上法律，證券，金融，會(huì)計(jì)，信息技術(shù)等從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
3，精通證券基礎(chǔ)業(yè)務(wù)流程，知識(shí)，交易規(guī)則和相關(guān)監(jiān)管法規(guī)，能夠正確理解法律，法規(guī)，準(zhǔn)則及知曉其對公司經(jīng)營的實(shí)際影響；具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和工作責(zé)任心，有良好的溝通能力和學(xué)習(xí)能力。
千古