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崗位職責：

1、協(xié)助公司和營業(yè)部修訂或審核業(yè)務制度和操作流程。

2、負責完成監(jiān)管部門與上級機構合規(guī)培訓要求；督導營業(yè)部對相關制度及動態(tài)進行學習落實。

3、負責組織開展合規(guī)檢查工作，對營業(yè)部違法違規(guī)及風險事項進行調(diào)查、報告和整改落實。

4、負責對營業(yè)部通過線下線上各類渠道對外發(fā)布的信息和向監(jiān)管部門與總公司報備、報送材料的合規(guī)性審核。

5、負責營業(yè)部反洗錢工作的開展以及處理營業(yè)部的信訪投訴等其他突發(fā)事件。

6、負責營業(yè)部全體員工和證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格管理。

7、負責司法機關及監(jiān)管部門對賬戶協(xié)查、取證、凍結等業(yè)務接待與受理。

8、做好與監(jiān)管部門、公司各部門的合規(guī)匯報和溝通協(xié)調(diào)。

9、完成公司及營業(yè)部規(guī)定的其他職責。

任職條件：

1、學歷水平：大學本科及以上學歷。

2、工作經(jīng)驗：具備三年以上法律、證券、金融、會計、信息技術等從業(yè)經(jīng)驗。

3、能力要求：精通證券基礎業(yè)務流程、知識、交易規(guī)則和相關監(jiān)管法規(guī)，能夠正確理解法律、法規(guī)、準則及知曉其對公司經(jīng)營的實際影響；具有較強的風險意識和工作責任心。

4、資格技能：具備一般證券從業(yè)資格、基金銷售資格。