一、崗位職責(zé)：
負(fù)責(zé)內(nèi)部控制體系建設(shè)、審計監(jiān)督、統(tǒng)籌合規(guī)管理與風(fēng)險管控，并協(xié)同支持公司治理、重大項目、跨部門及外部對接等關(guān)鍵領(lǐng)域，全面保障公司運營的合規(guī)性、穩(wěn)健性和治理有效性，具體如下：
- 內(nèi)控體系：掌握內(nèi)控理論和方法，負(fù)責(zé)內(nèi)控體系的搭建與優(yōu)化，梳理業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點，制定內(nèi)控管控措施，開展內(nèi)控測試與復(fù)盤，確保內(nèi)控體系有效落地。
- 內(nèi)部審計：獨立制定年度內(nèi)審計劃和審計方案，完成常規(guī)審計、專項審計和離任審計全流程工作，出具審計報告，提出整改建議并跟蹤整改閉環(huán)。
- 合規(guī)管理：熟悉國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策及內(nèi)控相關(guān)規(guī)范，負(fù)責(zé)內(nèi)控及合規(guī)制度的搭建和完善，開展合規(guī)檢查與培訓(xùn)，排查合規(guī)風(fēng)險，處理合規(guī)相關(guān)事宜。
- 風(fēng)險管控：建立健全風(fēng)險監(jiān)測機制，識別、分析運營風(fēng)險，提出防控建議并推動風(fēng)險隱患整改。
- 協(xié)同支持：配合開展公司治理相關(guān)工作，參與重大項目的內(nèi)控合規(guī)審核、風(fēng)險評估，并提供專業(yè)支持；具備較強的跨部門協(xié)作能力，對接各業(yè)務(wù)板塊和職能部門，推動內(nèi)控合規(guī)要求落地執(zhí)行。
- 外部對接：配合應(yīng)對監(jiān)管機構(gòu)的檢查與問詢，維護良好對接關(guān)系；對接外部中介機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會，開展專業(yè)協(xié)助與行業(yè)交流。
二、崗位要求：
1. 基本條件
- 學(xué)歷專業(yè)：本科及以上學(xué)歷，法律、財務(wù)、審計、金融、企業(yè)管理等相關(guān)專業(yè)，復(fù)合型專業(yè)背景者優(yōu)先。
- 工作經(jīng)驗：6-8年以上內(nèi)控、審計、合規(guī)風(fēng)控相關(guān)工作經(jīng)驗，具備獨立開展內(nèi)審工作的實操經(jīng)驗者優(yōu)先。
- 優(yōu)先經(jīng)驗：具備上市公司、大型企業(yè)集團或金融機構(gòu)內(nèi)控審計相關(guān)經(jīng)驗者優(yōu)先。
- 專業(yè)證書：持有CPA、CIA、法律職業(yè)資格等相關(guān)專業(yè)證書者優(yōu)先。
2. 專業(yè)知識與技能
- 法規(guī)政策熟悉度：熟悉法律法規(guī)、監(jiān)管政策和內(nèi)控相關(guān)規(guī)范。
- 內(nèi)控審計能力：熟練掌握內(nèi)控理論和審計方法，具備內(nèi)控內(nèi)審實操經(jīng)驗，能夠獨立完成內(nèi)審工作全流程。
- 相關(guān)知識儲備：了解公司治理、財務(wù)管理、業(yè)務(wù)流程及行業(yè)特性，能夠結(jié)合業(yè)務(wù)實際開展內(nèi)控審計工作，精準(zhǔn)識別業(yè)務(wù)風(fēng)險。
- 文書寫作能力：具備良好的法律文書、內(nèi)審報告和合規(guī)文件寫作能力，合同審查和制度撰寫能力，邏輯清晰、表述嚴(yán)謹(jǐn)。
- 軟件系統(tǒng)熟練度：熟練使用辦公軟件和內(nèi)控管理相關(guān)系統(tǒng)。