崗位職責(zé):
1.建立和完善固定收益客需業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度和流程，包括銷售交易、做市服務(wù)、產(chǎn)品、投顧等業(yè)務(wù)的合規(guī)操作規(guī)范和管理標(biāo)準(zhǔn)；
2.對客需業(yè)務(wù)全流程進(jìn)行合規(guī)審查，包括業(yè)務(wù)開展前的合規(guī)性評估、業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)檢查；
3..建立和完善反洗錢、適當(dāng)性評估的內(nèi)控制度和流程，對客戶進(jìn)行身份識別和盡職調(diào)查，核實客戶身份信息；
4.跟蹤與部門業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管政策的變化，及時更新合規(guī)管理要求，組織開展合規(guī)培訓(xùn)，確保員工了解和掌握最新合規(guī)要求；
5.對各類各類合同、協(xié)議進(jìn)行法律審查，包括做市協(xié)議、產(chǎn)品合同、投資顧問服務(wù)協(xié)議等，審查合同的合法性、合規(guī)性和完整性，提出法律風(fēng)險提示和修改建議；
6.處理客需業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險事件和投訴，進(jìn)行調(diào)查取證和責(zé)任認(rèn)定，提出整改建議和處理意見，并跟蹤整改落實情況；
7.參與客需業(yè)務(wù)創(chuàng)新項目的合規(guī)評估，從法律角度提出合規(guī)性意見和風(fēng)險防范建議，確保創(chuàng)新業(yè)務(wù)合法合規(guī)；
8. 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

任職要求:
1.金融、經(jīng)濟(jì)、法律相關(guān)專業(yè)碩士及以上學(xué)歷，3 年以上金融行業(yè)法律合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗，熟悉固收、投顧業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策與合規(guī)管理要求，有銷售交易業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗或者投資顧問管理經(jīng)驗、英語優(yōu)秀者優(yōu)先；
2.具備一定的法律專業(yè)知識，尤其是金融法、合同法等領(lǐng)域的知識，具備良好的法律分析能力和風(fēng)險識別能力；
3.具備較強(qiáng)的文字表達(dá)能力和溝通協(xié)調(diào)能力；
4.工作嚴(yán)謹(jǐn)、責(zé)任心強(qiáng)，具備良好的職業(yè)道德和團(tuán)隊合作精神。