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更新于 6月25日
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法律合規(guī)部—合規(guī)檢測崗

1-1.5萬
  • 上海浦東新區(qū)
  • 經(jīng)驗不限
  • 碩士
  • 全職
  • 招1人

職位描述

風(fēng)控經(jīng)驗業(yè)務(wù)合規(guī)
崗位職責(zé):
1、定期或不定期對公司各項業(yè)務(wù)、操作流程進(jìn)行合規(guī)性檢查，確保符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)及行業(yè)自律規(guī)則；
2、風(fēng)險識別與報告,收集、分析監(jiān)管動態(tài)（如證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會新規(guī)），評估對公司業(yè)務(wù)的影響，提出合規(guī)改進(jìn)建議。對檢測中發(fā)現(xiàn)的問題撰寫合規(guī)報告，向合規(guī)負(fù)責(zé)人及管理層匯報，并跟蹤整改落實情況；
3、運(yùn)用合規(guī)監(jiān)控系統(tǒng)（如交易監(jiān)控系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)）進(jìn)行數(shù)據(jù)篩查，對異常交易或行為進(jìn)行預(yù)警和核查；
4、協(xié)助開展員工合規(guī)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識；
5、協(xié)助應(yīng)對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查、問詢或調(diào)查，提供所需資料并跟進(jìn)后續(xù)整改；
6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。
任職要求:
1.碩士研究生及以上學(xué)歷；
2.具有法律職業(yè)資格或注冊會計師者優(yōu)先；
3.具有3年以上證券公司工作經(jīng)驗。具有頭部券商工作經(jīng)驗者優(yōu)先。具有金融機(jī)構(gòu)反洗錢崗位工作經(jīng)驗者優(yōu)先；
4.熟悉反洗錢相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，具備相關(guān)的財務(wù)、法律專業(yè)知識。具有對業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險的分析能力和判斷能力；
5.具有良好的溝通、協(xié)調(diào)能力和敬業(yè)精神、良好的道德品質(zhì)和職業(yè)操守；
6.工作勤奮、認(rèn)真、責(zé)任心強(qiáng)；
特別優(yōu)秀者可放寬上述條件。

工作地點

上海浦東新區(qū)前灘匯

職位發(fā)布者

康先生/招聘經(jīng)理

三日內(nèi)活躍
立即溝通
公司Logo愛建證券有限責(zé)任公司
愛建證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“愛建證券”）于2002年經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)成立，公司注冊地在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)。公司主要股東為上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司和上海愛建集團(tuán)股份有限公司，目前公司注冊資本14億元人民幣。愛建證券是擁有證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷、融資融券、代銷金融產(chǎn)品等業(yè)務(wù)資格的全牌照、綜合類證券公司。公司辦公地址位于上海市浦東新區(qū)，在全國設(shè)有12家分公司和29家營業(yè)部，業(yè)務(wù)輻射全國。公司依托“國資+民資”的股東背景及地域優(yōu)勢，堅持從客戶投融資需求出發(fā)，充分發(fā)揮自身專業(yè)能力，為客戶財富保值增值提供綜合金融服務(wù)。愛建證券秉承“知敬畏、守規(guī)則、擔(dān)責(zé)任、創(chuàng)價值”的經(jīng)營管理理念，以多元化發(fā)展為方向，努力發(fā)展成為以財富管理為核心競爭力的優(yōu)秀證券公司。
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