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更新于 3月7日

衍生品合規(guī)崗

1-1.2萬·18薪
  • 上海浦東新區(qū)
  • 1-3年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

業(yè)務(wù)合規(guī)合規(guī)審查證券/期貨
崗位職責(zé): 1、負(fù)責(zé)衍生品客戶資信審查、適當(dāng)性審查; 2、負(fù)責(zé)識別、評估、監(jiān)測公司衍生品客戶開戶過程中的各項合規(guī)風(fēng)險,出具合規(guī)意見; 3、負(fù)責(zé)對衍生品部門出具的相關(guān)證明、合同等文件進行合規(guī)審查,確保文件合規(guī)性; 4、負(fù)責(zé)對衍生品項目的合規(guī)性進行審查并出具合規(guī)意見; 5、負(fù)責(zé)對接期貨母公司、中期協(xié)等內(nèi)外部監(jiān)管部門或機構(gòu),按時報送衍生品相關(guān)的日常合規(guī)報表,配合合規(guī)審查; 6、負(fù)責(zé)配合部門負(fù)責(zé)人開展衍生品業(yè)務(wù)合法合規(guī)培訓(xùn)工作; 7、負(fù)責(zé)配合部門負(fù)責(zé)人審核衍生品部制度; 8、負(fù)責(zé)開展反洗錢基礎(chǔ)工作,健全完善相關(guān)業(yè)務(wù)的反洗錢內(nèi)部控制制度、流程,督促相關(guān)制度的落實; 9、負(fù)責(zé)與人民銀行和反洗錢監(jiān)控中心等外部機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)工作; 10、部門負(fù)責(zé)人交辦的其他事項。 任職要求: 1、本科及以上學(xué)歷,法學(xué)、金融相關(guān)專業(yè); 2、熟悉行業(yè)相關(guān)法律法規(guī),熟悉期貨、期權(quán)等衍生品市場的交易及監(jiān)管規(guī)則; 3、能夠結(jié)合監(jiān)管要求,對衍生品業(yè)務(wù)文件核心內(nèi)容的合規(guī)性做出評判; 4、具有證券、期貨及其子公司的合規(guī)、風(fēng)控相關(guān)工作經(jīng)驗優(yōu)先,通過期貨從業(yè)資格考試優(yōu)先。

工作地點

上海浦東新區(qū)越秀大廈(福山路)

職位發(fā)布者

鐘女士/HR

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公司Logo廣州期貨
廣州期貨股份有限公司(以下簡稱:“廣州期貨”或“公司”)成立于2003年,是一家國有控股期貨公司,注冊資本人民幣5.5億元,于2015年10月股改、2017年1月掛牌新三板,證券代碼870367。公司實際控制人為廣州市國資委,股東2家,分別為:控股股東廣州越秀金融控股集團股份有限公司(簡稱“越秀金控”,股票代碼:000987.SZ,是廣東省、廣州市國有控股金融類A股上市企業(yè),獲得中誠信AAA評級)持股99.03%;股東廣州越秀金融控股集團有限公司(簡稱“廣州越秀金控”)持股0.97%。廣州期貨是大連商品交易所(會員號:0225)、鄭州商品交易所(會員號:0225)、上海期貨交易所(會員號:0338)、上海國際能源交易中心(會員號:8338)會員單位,中國金融期貨交易所(會員號:0196)交易結(jié)算會員單位,可代理國內(nèi)所有商品期貨和期權(quán)、金融期貨品種交易。除從事傳統(tǒng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,公司可開展期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、銀行間債券市場交易以及風(fēng)險管理子公司業(yè)務(wù)??偛课挥趶V州市珠江新城廣州國際金融中心主塔寫字樓10樓,目前已設(shè)立了23家分支機構(gòu)和1家風(fēng)險管理子公司,業(yè)務(wù)范圍覆蓋全國,可為投資者提供一站式的金融服務(wù)。公司已發(fā)行的資管產(chǎn)品類型豐富,包括FOF、MOM、一對一、一對多、純期貨、純證券、混合型、管理型、結(jié)構(gòu)化等,品種涵括了所有市場主流產(chǎn)品,連續(xù)多年榮獲“最佳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)獎”。在證券時報第十三屆中國財富管理機構(gòu)君鼎獎評選中,榮獲“2019中國成長潛力期貨公司君鼎獎”。廣州期貨把“市場有影響,行業(yè)有地位,員工有成就,股東有回報”作為經(jīng)營理念,立足大宗商品和衍生品市場,致力于打造“以風(fēng)險管理業(yè)務(wù)為重心,以財富管理業(yè)務(wù)為手段,反哺并全面驅(qū)動公司的突破性發(fā)展”的粵港澳大灣區(qū)一流專業(yè)型期貨公司。公司管理層團結(jié)奮進,堅持問題導(dǎo)向,保持戰(zhàn)略定力,連續(xù)多年榮獲“中國期貨公司金牌管理團隊”,公司董事、總經(jīng)理嚴(yán)若中連續(xù)三年蟬聯(lián)“中國期貨公司最佳掌舵人”稱號。廣州期貨,您身邊“可信、親切、專業(yè)”的期貨專家,竭誠為實現(xiàn)財富共贏的未來貢獻智慧和方案。
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