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一、崗位職責(zé)：
1、負責(zé)建立及優(yōu)化合規(guī)制度、標準和工作流程并推動執(zhí)行。
2、根據(jù)合規(guī)要求，持續(xù)監(jiān)督公司所有經(jīng)營環(huán)節(jié)的合規(guī)情況，識別、評估和報告合規(guī)風(fēng)險，進行風(fēng)險提示并提出合規(guī)管理意見，督促優(yōu)化整改工作的落實。
3、負責(zé)檢查各業(yè)務(wù)部門的展業(yè)情況，監(jiān)督公司員工的展業(yè)行為，對相關(guān)部門和員工進行監(jiān)督檢查，通過采取合規(guī)管理措施，規(guī)范展業(yè)行為，保障業(yè)務(wù)合規(guī)開展。
4、為業(yè)務(wù)決策提供合規(guī)咨詢和合規(guī)意見，針對可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險，提供預(yù)防和控制措施及解決方案。
5、負責(zé)行業(yè)動態(tài)、合規(guī)信息的收集、解讀，對接各部門組織開展培訓(xùn)工作，提升團隊的合規(guī)意識和合規(guī)能力。
6、組織配合監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織及公司自行組織的檢查工作，落實檢查整改要求。
7、協(xié)助處理客戶投訴及糾紛調(diào)解等工作?。
8、新媒體平臺審核，重點檢查新媒體內(nèi)容發(fā)布，確保本人投顧證直播。
9、領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作。

二、崗位要求：
1、熟悉證券市場法律法規(guī)及投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則，具備合規(guī)專業(yè)審查能力
2、具有2年以上合規(guī)工作經(jīng)驗，有證券投資咨詢公司合規(guī)工作經(jīng)驗優(yōu)先
3、本科及以上學(xué)歷，具有證券從業(yè)資質(zhì)
4、踏實穩(wěn)重，具有較強的責(zé)任心和團隊合作精神
5、有自驅(qū)力，具有較強的工作主動性、原則性
6、具備良好的溝通能力和書面寫作能力