職位描述
業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)證券/期貨投資/融資咨詢服務(wù)
職位描述
1、協(xié)助、負(fù)責(zé)審核業(yè)務(wù)全流程合規(guī)性：包含推廣素材以及營銷、服務(wù)各渠道內(nèi)容審核，并確保信息準(zhǔn)確傳遞和風(fēng)控措施的改進(jìn)效果；
2、善于在日常核查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營中的問題漏洞，組織專項(xiàng)調(diào)查，及時(shí)反饋并采取各種措施降低風(fēng)險(xiǎn)或損失，落實(shí)具體的工作事項(xiàng)；
3、對(duì)國家相關(guān)法律法規(guī)、條例、指導(dǎo)意見、通知、行業(yè)協(xié)會(huì)意見、行業(yè)慣例的收集與分析；
4、負(fù)責(zé)合規(guī)政策相關(guān)咨詢，完成各項(xiàng)合規(guī)性宣講，善于搜集匯總優(yōu)秀合規(guī)性案例并推廣，推動(dòng)合規(guī)管理文化建設(shè)；
5、編寫各種專項(xiàng)審核報(bào)告與審核報(bào)表（如針對(duì)某一事件、某一員工/客戶、某個(gè)部門等做專項(xiàng)調(diào)查），并分析解決問題；
6、領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作事項(xiàng)。
任職資格：
1、本科及以上學(xué)歷
2、金融行業(yè)的優(yōu)先考慮
3、有無經(jīng)驗(yàn)都可以
4、必須要有證券從業(yè)資格證
工作地點(diǎn)
浦東新區(qū)上海華電大廈3樓
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徐影/招聘經(jīng)理
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杭州高能云科技有限公司上海分公司杭州高能投資咨詢有限公司（簡稱“高能投資）創(chuàng)立于1997年，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成為首批證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（許可證編號(hào)：ZX0004），前身為廈門高能投資咨詢有限公司。為使公司有更好的發(fā)展環(huán)境和專業(yè)技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)、業(yè)內(nèi)資深投資顧問人才，于2021年3月遷址到杭州濱江區(qū)。公司擁有完整的管理體系、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)、專業(yè)的技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)以及業(yè)內(nèi)資深的投資顧問人才。高能，深耕投資咨詢行業(yè)20余年，專注于提升廣大投資者的股市操作技能，主要業(yè)務(wù)為“投資者教育”和“證券投資顧問服務(wù)”。高能立足于專業(yè)、細(xì)分和深度研究基礎(chǔ)上的投資咨詢服務(wù)，有利于改變國內(nèi)金融市場的亂象，符合國際金融發(fā)展趨勢。更多地把精力放在專業(yè)和專注上，把目標(biāo)鎖定在為客戶提供真正專業(yè)深度高效地投資決策支持工具和內(nèi)容上。結(jié)合國內(nèi)行業(yè)現(xiàn)狀，借鑒國外行業(yè)的成熟經(jīng)驗(yàn)，作為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)面對(duì)政策面、市場面的挑戰(zhàn)，我們將身體力行的去實(shí)踐，為了更好地行業(yè)未來而貢獻(xiàn)自己力量。作為智能金融領(lǐng)域新業(yè)態(tài)中重要的一環(huán)，智能投顧行業(yè)的發(fā)展越來越受到市場的關(guān)注。除了各大傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)正在加速入局這片藍(lán)海，跨領(lǐng)域的互通合作也成為新趨勢，國家級(jí)戰(zhàn)略規(guī)劃的相繼出臺(tái)，也照亮了行業(yè)的發(fā)展前景。高能依托多年投資咨詢領(lǐng)域的運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)行業(yè)痛點(diǎn)，依托強(qiáng)大的技術(shù)團(tuán)隊(duì)，投入大量研發(fā)資金，深耕智能投顧產(chǎn)品。立足于解決投顧行業(yè)現(xiàn)在種種弊端，決意引領(lǐng)投資咨詢行業(yè)往大數(shù)據(jù)和人工智能領(lǐng)域，為客戶提供智能投顧服務(wù)
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