職位描述
風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)業(yè)務(wù)合規(guī)合規(guī)報(bào)告銷售合規(guī)管理證券/期貨互聯(lián)網(wǎng)金融/小額貸款
核心職責(zé)：
1 負(fù)責(zé)公司整體制度的搭建、修訂和完善，建立制度庫，形成制度匯編；
2 負(fù)責(zé)合規(guī)審查、系統(tǒng)需求對(duì)接，系統(tǒng)權(quán)限的梳理、管控，梳理和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，并做好產(chǎn)品的合規(guī)管理；
3 負(fù)責(zé)擬寫對(duì)內(nèi)外的各類合規(guī)報(bào)告，開展合規(guī)自查工作和擬寫報(bào)告，以及配合監(jiān)管檢查等對(duì)接工作；
4 負(fù)責(zé)收集和匯編監(jiān)管快訊、處罰條例、內(nèi)外部市場(chǎng)行情咨詢的分享和解讀，承擔(dān)合規(guī)培訓(xùn)工作；
5 負(fù)責(zé)內(nèi)部稽查處罰及出具罰單，并根據(jù)處罰的落實(shí)和后續(xù)整改完善情況；
6 負(fù)責(zé)法務(wù)相關(guān)工作，包括合同審核、協(xié)議審核、提供法律支持，并優(yōu)化業(yè)務(wù)內(nèi)控流程。
任職要求
1 大學(xué)?？萍耙陨蠈W(xué)歷，持有證券從業(yè)資格證
2 有金融行業(yè)（尤其是券商、投顧機(jī)構(gòu)等）合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先
3 抗壓、靈活、具有強(qiáng)合規(guī)意識(shí)
1 負(fù)責(zé)公司整體制度的搭建、修訂和完善，建立制度庫，形成制度匯編；
2 負(fù)責(zé)合規(guī)審查、系統(tǒng)需求對(duì)接，系統(tǒng)權(quán)限的梳理、管控，梳理和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，并做好產(chǎn)品的合規(guī)管理；
3 負(fù)責(zé)擬寫對(duì)內(nèi)外的各類合規(guī)報(bào)告，開展合規(guī)自查工作和擬寫報(bào)告，以及配合監(jiān)管檢查等對(duì)接工作；
4 負(fù)責(zé)收集和匯編監(jiān)管快訊、處罰條例、內(nèi)外部市場(chǎng)行情咨詢的分享和解讀，承擔(dān)合規(guī)培訓(xùn)工作；
5 負(fù)責(zé)內(nèi)部稽查處罰及出具罰單，并根據(jù)處罰的落實(shí)和后續(xù)整改完善情況；
6 負(fù)責(zé)法務(wù)相關(guān)工作，包括合同審核、協(xié)議審核、提供法律支持，并優(yōu)化業(yè)務(wù)內(nèi)控流程。
任職要求
1 大學(xué)?？萍耙陨蠈W(xué)歷，持有證券從業(yè)資格證
2 有金融行業(yè)（尤其是券商、投顧機(jī)構(gòu)等）合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先
3 抗壓、靈活、具有強(qiáng)合規(guī)意識(shí)
工作地點(diǎn)
上海普陀區(qū)中信泰富信泰中心T1寫字樓8-9樓
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職位發(fā)布者
倪悅馨/人事經(jīng)理
立即溝通
上海中廣云證券咨詢有限公司中廣云信息科技（深圳）有限公司，成立于1996年5月9日，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證的專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（許可證號(hào)：ZX0063）。歷經(jīng)20余年的打磨與沉淀，我們始終堅(jiān)持為用戶提供“智能、專業(yè)、陪伴”的證券投資顧問服務(wù)的發(fā)展理念。為了順應(yīng)信息數(shù)字化發(fā)展的時(shí)代趨勢(shì)，科技賦能大金融，運(yùn)用人工智能與大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，中廣自主研發(fā)了“中廣云智投APP”和“PC客戶端”為用戶提供輔助決策的工具。我們始終秉承“客戶至上”的服務(wù)理念，注重發(fā)展大數(shù)據(jù)信息技術(shù)的同時(shí)，更聚焦于用戶的差異化需求，努力為用戶提供個(gè)性化的服務(wù)。我們始終致力于解決用戶根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)偏好，構(gòu)建適合自身的證券投資體系。我們也以投資者教育為已任，研發(fā)制作并不斷向用戶輸出相關(guān)投資類體系課程，以教會(huì)用戶掌握正確的投資理念和知識(shí)。
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