職位目標(biāo):統(tǒng)籌公司合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制全流程,嚴(yán)格遵循《證券投資基金法》等監(jiān)管規(guī)定,防范基金運(yùn)作、投資交易、投后管理等全領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),保障公司合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
主要職責(zé):
1. 合規(guī)管理體系建設(shè)與執(zhí)行。結(jié)合基金行業(yè)監(jiān)管要求,制定合規(guī)管理制度、流程及操作規(guī)范;負(fù)責(zé)公司合規(guī)備案、監(jiān)管報(bào)送工作,對(duì)接證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
2.合規(guī)審查與監(jiān)督。負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)合規(guī)審查,包括基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)、投資協(xié)議、重大投資決策等;對(duì)投資項(xiàng)目和被投企業(yè)實(shí)施財(cái)務(wù)盡調(diào)和投后管理,出具合規(guī)審查意見(jiàn);組織開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)檢查、日?;耍瑢?duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題督促整改。
3. 募資管理。對(duì)接LP,定期制作和發(fā)送基金運(yùn)作和投資項(xiàng)目報(bào)表,接受投資方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查和問(wèn)詢(xún)。
4. 基金財(cái)務(wù)管理及審計(jì)。定期審查財(cái)務(wù)報(bào)表、基金運(yùn)行情況,監(jiān)管重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),制作管理報(bào)表,為公司經(jīng)營(yíng)決策、產(chǎn)品布局、投資策略調(diào)整提供合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)參考意見(jiàn)。
任職要求:
1. 具有基金行業(yè)合規(guī)風(fēng)控或知名審計(jì)事務(wù)所三年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),能獨(dú)立主導(dǎo)被投項(xiàng)目的財(cái)務(wù)盡調(diào)工作。
2.具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析及處置能力,能應(yīng)對(duì)基金行業(yè)復(fù)雜合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
3. 具備良好的監(jiān)管溝通能力,喜歡獨(dú)立工作、快速?zèng)Q策的工作模式。
4. 持有基金從業(yè)資格,統(tǒng)招本科及以上學(xué)歷。