崗位職責(zé)：
1、制度建設(shè)與更新：依據(jù)證券法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)準(zhǔn)則，提出制度完善的合理化建議，
2、關(guān)注法規(guī)政策動(dòng)態(tài)，及時(shí)更新內(nèi)部制度，確保公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)。
3、審查各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)內(nèi)容和流程，不定期合規(guī)抽查，全面監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)合規(guī)行為。
3、組織合規(guī)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)，如新員工合規(guī)基礎(chǔ)培訓(xùn)。
4、完善合規(guī)手冊(cè)、風(fēng)險(xiǎn)提示等資料，營(yíng)造合規(guī)文化。
5、定期撰寫合規(guī)報(bào)告，向管理層匯報(bào)合規(guī)情況。及時(shí)處理違規(guī)事件，調(diào)查原因，提出處理建議。
任職要求：
1、金融證劵、券商同行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。
2、一年左右及以上工作經(jīng)驗(yàn)，男女不限制。
3、有相關(guān)督查、審核、審計(jì)、法律、法規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先考慮。
3、持有證劵從業(yè)資格證書。