崗位職責(zé):
1、全面負(fù)責(zé)基金公司的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作,負(fù)責(zé)公司合規(guī)體系的日常管理與專項(xiàng)工作,包括依據(jù)監(jiān)管要求開展內(nèi)部合規(guī)檢查、督導(dǎo)與整改,完成私募基金各類風(fēng)險(xiǎn)信息與事件等報(bào)告工作,協(xié)同完成內(nèi)部控制工作;
2、負(fù)責(zé)管理基金業(yè)協(xié)會(huì)Ambers平臺(tái)的管理,協(xié)助私募基金相關(guān)產(chǎn)品的備案管理,完成公司及產(chǎn)品相關(guān)信息在協(xié)會(huì)系統(tǒng)的申報(bào)、更新與維護(hù);
3、監(jiān)督公司內(nèi)部資料與檔案管理,確保業(yè)務(wù)合規(guī)、備案及時(shí)準(zhǔn)確、資料完整安全;建設(shè)公司風(fēng)控體系,負(fù)責(zé)制定風(fēng)控政策、流程和程序,建立風(fēng)控評(píng)價(jià)及預(yù)警機(jī)制,為基金產(chǎn)品制訂風(fēng)險(xiǎn)策略并監(jiān)督其執(zhí)行,負(fù)責(zé)監(jiān)控投資組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況,監(jiān)控投資紀(jì)律的執(zhí)行。做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)處置和管理效果評(píng)價(jià)等風(fēng)險(xiǎn)管理工作;
4、負(fù)責(zé)日常與協(xié)會(huì)的聯(lián)絡(luò)溝通,解讀各類證券基金相關(guān)法律法規(guī),組織內(nèi)部員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn),提升團(tuán)隊(duì)合規(guī)意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
任職要求:
1、學(xué)歷與專業(yè):本科及以上學(xué)歷,金融相關(guān)專業(yè)優(yōu)先;
2、工作經(jīng)驗(yàn)與證書:應(yīng)當(dāng)具有3年以上工作經(jīng)驗(yàn),在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事投資相關(guān)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作;具備基金從業(yè)資格:科目一+科目二;近2年擔(dān)任證券類私募基金合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人優(yōu)先;
3、專業(yè)能力:入職1個(gè)月內(nèi)可以轉(zhuǎn)入合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人資格;
4、24個(gè)月內(nèi)不能在2家私募基金任職,不得有其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職;最近5年不得從事與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)。