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更新于 8月5日

合規(guī)專員崗(巨石創(chuàng)投)(J10982)

1-2萬
  • 南京玄武區(qū)
  • 3-5年
  • 碩士
  • 全職
  • 招1人

職位描述

業(yè)務合規(guī)
(一)崗位職責
1.負責擬訂和組織落實公司規(guī)章制度的制定修訂計劃,對各部門提審的制度進行審核。
2.負責審核基金募設、項目投資、基金管理、項目投后、公司日常運營管理等相關的各類協(xié)議、合同、制度等文本。
3.負責組織開展合規(guī)培訓,為公司內(nèi)部提供各類法律支持和法律咨詢,牽頭處理涉訟事項。
4.負責組織落實和監(jiān)督公司反洗錢、信息隔離墻、利益沖突管理、員工執(zhí)業(yè)行為、廉潔從業(yè)等相關制度的執(zhí)行。
5.負責對項目進行投前法務盡調(diào),在審慎調(diào)查的基礎上就所涉法務風險問題發(fā)表獨立意見。
6.負責監(jiān)督和檢查公司客戶適當性管理與投資者教育工作執(zhí)行情況。
7.負責根據(jù)監(jiān)管部門及母公司要求,組織配合相關檢查,起草并報送相關文件、報告,按照要求實施整改和督查。
8.負責履行重大事項報告職責,及時向母公司報告合規(guī)和風險事項以及處置情況。
9.完成領導交辦的其它工作。
(二)任職要求
1.年齡35周歲以下(條件優(yōu)越者年齡可適當放寬),研究生及以上學歷,具有基金從業(yè)資格和律師執(zhí)業(yè)資格。
2.熟悉證券、股權相關法律法規(guī)政策,具備3年以上基金、資管或證券合規(guī)管理工作經(jīng)歷。
3.具有較強的合規(guī)管理意識,能夠準確識別、分析、評估合規(guī)風險并提出合規(guī)意見。
4.具有良好的職業(yè)操守和團隊合作精神,人際溝通和文字表達能力強。
5.具有私募股權投資管理行業(yè)合規(guī)管理或法務盡調(diào)工作經(jīng)驗者優(yōu)先。

工作地點

玄武區(qū)南京巨石創(chuàng)業(yè)投資有限公司

職位發(fā)布者

吳女士/招聘專員

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南京證券股份有限公司是一家綜合類的上市證券公司(股票代碼:601990)。公司業(yè)務范圍涵蓋證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、信用交易、場外市場、金融衍生品、互聯(lián)網(wǎng)金融等諸多領域,在各大主要中心區(qū)域設有110余家分支機構,擁有寧證期貨(原南證期貨)、富安達基金、巨石創(chuàng)投、寧夏股權托管交易中心等成員企業(yè),形成了覆蓋證券、期貨、基金、私募股權投資、股權托管交易等較為完整的證券金融產(chǎn)業(yè)鏈。南京證券堅持穩(wěn)健與創(chuàng)新并重的經(jīng)營之道,創(chuàng)造了自成立以來持續(xù)盈利、從未虧損、穩(wěn)定回報的優(yōu)良業(yè)績。公司連續(xù)三年(2016-2018年)在中國證監(jiān)會分類評價中被評為A類證券公司,并先后成為證券行業(yè)“全國文明單位”、“全國五一勞動獎狀”獲得單位,榮獲“全國企業(yè)文化優(yōu)秀獎”、“江蘇省文明單位標兵”等榮譽稱號,形成并彰顯“正統(tǒng)、正規(guī)、正道”的企業(yè)文化。“人才聚則事業(yè)興?!币恢币詠恚暇┳C券秉承“以人為本”的理念,深入實施“人才強企”的戰(zhàn)略,放眼四海、廣納英才,為每一位優(yōu)秀員工搭建起清晰的職業(yè)發(fā)展通道,讓員工與公司共同成長,在中國資本市場發(fā)展的大潮中實現(xiàn)更大的人生價值。
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