職位描述
證券/期貨
崗位職責:
一、合規(guī)審查、合規(guī)咨詢
1.負責對營業(yè)部對外發(fā)布的信息和向監(jiān)管部門、總部、分公司報備、報送材料的合規(guī)性審核；為經(jīng)營管理事項提供合規(guī)咨詢。
2.協(xié)助公司和營業(yè)部修訂或?qū)徍藰I(yè)務制度和操作流程。
二、合規(guī)管理
1.負責完成監(jiān)管部門與上級機構(gòu)合規(guī)培訓要求；督導營業(yè)部對相關(guān)制度及動態(tài)進行學習落實；協(xié)助負責人組織員工廉潔培訓和教育。
2.識別分支機構(gòu)經(jīng)營管理中的風險隱患，建立有效的風控措施;
3.負責組織開展合規(guī)檢查工作，對營業(yè)部違法違規(guī)及風險事項進行調(diào)查、報告和整改落實。
三、反洗錢、異常交易
1.對客戶風險等級劃分、大額交易和可疑交易報告、反洗錢宣傳、培訓及反洗錢報告等反洗錢相關(guān)工作;
2.落實營業(yè)部異常交易監(jiān)測、客戶交易管理、信息安全管理工作。
四、外部監(jiān)管報送、溝通、對接
1.做好日常與當?shù)乇O(jiān)管的溝通聯(lián)系，及時完成當?shù)乇O(jiān)管部門、自律組織交辦的工作，列席相關(guān)會議或培訓，并及時將監(jiān)管要求及工作開展情況反饋公司。
五、其他綜合支持工作
1.處理營業(yè)部的信訪、投訴等其他突發(fā)事件。
2.完成部門領(lǐng)導及直接上級交辦的其他工作任務。
任職要求：
1、年齡：具有完全民事行為能力，35周歲以內(nèi)（含）。
2、學歷：本科（含）以上學歷；
3、資格：具有完全民事行為能力，通過證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，符合中國證券業(yè)協(xié)會登記相關(guān)要求；具有基金從業(yè)資格。
4、具有3年以上證券、金融、法律等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗。具有合規(guī)負責人工作經(jīng)驗者優(yōu)先。
一、合規(guī)審查、合規(guī)咨詢
1.負責對營業(yè)部對外發(fā)布的信息和向監(jiān)管部門、總部、分公司報備、報送材料的合規(guī)性審核；為經(jīng)營管理事項提供合規(guī)咨詢。
2.協(xié)助公司和營業(yè)部修訂或?qū)徍藰I(yè)務制度和操作流程。
二、合規(guī)管理
1.負責完成監(jiān)管部門與上級機構(gòu)合規(guī)培訓要求；督導營業(yè)部對相關(guān)制度及動態(tài)進行學習落實；協(xié)助負責人組織員工廉潔培訓和教育。
2.識別分支機構(gòu)經(jīng)營管理中的風險隱患，建立有效的風控措施;
3.負責組織開展合規(guī)檢查工作，對營業(yè)部違法違規(guī)及風險事項進行調(diào)查、報告和整改落實。
三、反洗錢、異常交易
1.對客戶風險等級劃分、大額交易和可疑交易報告、反洗錢宣傳、培訓及反洗錢報告等反洗錢相關(guān)工作;
2.落實營業(yè)部異常交易監(jiān)測、客戶交易管理、信息安全管理工作。
四、外部監(jiān)管報送、溝通、對接
1.做好日常與當?shù)乇O(jiān)管的溝通聯(lián)系，及時完成當?shù)乇O(jiān)管部門、自律組織交辦的工作，列席相關(guān)會議或培訓，并及時將監(jiān)管要求及工作開展情況反饋公司。
五、其他綜合支持工作
1.處理營業(yè)部的信訪、投訴等其他突發(fā)事件。
2.完成部門領(lǐng)導及直接上級交辦的其他工作任務。
任職要求：
1、年齡：具有完全民事行為能力，35周歲以內(nèi)（含）。
2、學歷：本科（含）以上學歷；
3、資格：具有完全民事行為能力，通過證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，符合中國證券業(yè)協(xié)會登記相關(guān)要求；具有基金從業(yè)資格。
4、具有3年以上證券、金融、法律等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗。具有合規(guī)負責人工作經(jīng)驗者優(yōu)先。
5、無違法、違規(guī)記錄;最近3年內(nèi)未受過監(jiān)管部門、自律組織等外部處訓;
6、品德：品行端正，無不良誠信記錄。具有良好的敬業(yè)精神、職業(yè)道德，認同公司文化；
6、職位福利：五險一金、績效獎金、通訊補助、交通補助、帶薪年假、定期體檢、補充醫(yī)療保險、餐補。
6、職位福利：五險一金、績效獎金、通訊補助、交通補助、帶薪年假、定期體檢、補充醫(yī)療保險、餐補。
工作地點
深圳南山區(qū)東方科技大廈5層03A
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職位發(fā)布者
柴九英/HR
當前在線立即溝通
光大證券光大證券股份有限公司（簡稱“光大證券”）成立于1996年，總部位于上海，是中國證監(jiān)會批準的首批三家創(chuàng)新試點證券公司之一，也是世界500強企業(yè)——中國光大集團股份公司（簡稱“光大集團”）的核心金融服務平臺之一。光大證券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分別在上海證券交易所及香港聯(lián)合交易所主板上市（股票代碼：601788.SH/06178.HK），是一家A+H股上市券商。成立20余年來，光大證券經(jīng)歷和見證了中國資本市場從無到有、發(fā)展創(chuàng)新和改革開放的歷程。受益于光大集團的協(xié)同效應和品牌優(yōu)勢，光大證券各業(yè)務條線均衡發(fā)展，各業(yè)務板塊相互協(xié)同，形成了較為完整的產(chǎn)品鏈，主要業(yè)務居行業(yè)前列。截至2020年一季度，光大證券共有分公司14家、證券營業(yè)部266家，分布在全國30個省、自治區(qū)、直轄市的129個城市（含縣級市）。近年來，光大證券圍繞零售客戶、機構(gòu)客戶、金融同業(yè)與戰(zhàn)略客戶等市場主體，著力打造經(jīng)紀和財富管理、信用業(yè)務、機構(gòu)證券業(yè)務、投資管理及海外業(yè)務等板塊。公司以投資銀行業(yè)務為主體，旗下?lián)碛匈Y產(chǎn)管理、公募基金、私募基金、另類投資、期貨、融資租賃、政府和社會資本合作等專業(yè)化子公司，業(yè)務遍及中國內(nèi)地及香港、澳門地區(qū)。公司于2016年首次入選《財富》中國500強，曾連續(xù)三年蟬聯(lián)"年度最佳證券公司"，連續(xù)四年躋身“亞洲品牌500強”和“中國品牌500強”，榮獲“2019金融創(chuàng)新百強”榮譽稱號，品牌知名度和社會影響力持續(xù)提升。 2020年是光大證券新戰(zhàn)略全面實施的第一年，公司將堅持“穩(wěn)中求進、變中求機、進中求新”的發(fā)展基調(diào)，以“價值領(lǐng)先、特色鮮明”為戰(zhàn)略愿景，堅定不移地推進“市場化、專業(yè)化、集約化”改革，全面回歸業(yè)務本源，謀求更高質(zhì)量發(fā)展，全力建設一流投資銀行。
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