1、參與公司合規(guī)制度體系及流程體系建設(shè)，推進(jìn)業(yè)務(wù)流程嵌入合規(guī)風(fēng)控要求；
2、開展合規(guī)性審查，完善業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，組織業(yè)務(wù)單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析及預(yù)警，推動(dòng)重大風(fēng)險(xiǎn)跟蹤及報(bào)告處理工作。
3、推進(jìn)合規(guī)風(fēng)控監(jiān)督檢查專項(xiàng)工作，擬制相應(yīng)工作方案，檢查各單位合規(guī)管理要求執(zhí)行情況，推進(jìn)整改落實(shí)。
4、組織或參與梳理、實(shí)時(shí)更新單位的合規(guī)義務(wù)清單，編制和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)清單、關(guān)鍵流程管控清單。
5、組織或參與單位風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理工作，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，編制相關(guān)報(bào)告。
6、協(xié)同法務(wù)收集、完善證據(jù)，參與案件研究討論及方案策略制定，參與訴訟、調(diào)解、仲裁活動(dòng)。
7、參與總結(jié)單位的違規(guī)事件、重大風(fēng)險(xiǎn)事件教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議，形成案例材料進(jìn)行內(nèi)部宣貫。