職位描述
工作職責(zé)要求:
1、負(fù)責(zé)研究報告及各類研究服務(wù)的合規(guī)性審核;
2、跟蹤監(jiān)管政策動態(tài),及時更新合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn),并組織開展研究業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查,提出相應(yīng)改進意見和合理化建議;
3、配合公司內(nèi)外部制度的落地及執(zhí)行,協(xié)助公司內(nèi)外部監(jiān)管各類檢查,并落實整改;
4、依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展及監(jiān)管合規(guī)要求,搭建涵蓋新人、骨干及專項能力培養(yǎng)的培訓(xùn)體系,并制定年度培訓(xùn)計劃、統(tǒng)籌執(zhí)行及進行效果評估。
任職資格:
1、碩士研究生及以上學(xué)歷,法律、財經(jīng)類專業(yè)優(yōu)先;
2、取得證券從業(yè)資格,擁有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格及券商研究所合規(guī)崗工作經(jīng)驗者優(yōu)先;
3、熟悉券商研究所相關(guān)法律法規(guī),具有較強職業(yè)敏感度、風(fēng)險識別和危機管控能力;
4、工作認(rèn)真細(xì)致,擁有責(zé)任心、溝通能力和抗壓力能力。