崗位職責:
1、建立健全公司資信及適當性管理相關制度,制定完善合規(guī)審核操作規(guī)范;
2、負責客戶準入、持續(xù)性材料及其他日常合規(guī)評估、審核工作;
3、開展客戶適當性回訪、錄音錄像等工作;
4、進行客戶資信評估及追蹤管理工作;
5、組織開展合規(guī)管理及審核要求的培訓和宣導工作;
6、做好合同管理、客戶信息系統維護、整理客戶資料并及時歸檔等其他相關工作;
7、公司、部門及上級交辦的其他工作。
崗位要求:
1、本科及以上學歷,熟練掌握Office等辦公軟件;
2、一年以上證券、期貨、銀行等金融行業(yè)合規(guī)審核(運營)相關從業(yè)經驗;
3、熟悉國家相關金融法律法規(guī)及監(jiān)管政策,對場外衍生品業(yè)務合規(guī)風險有基本的認知和理解;
4、工作嚴謹細致,原則性強,具備高度的責任心和風險敏感度;
5、具備良好的溝通表達能力、學習能力、應急處理能力及團隊合作精神;
6、持有法律職業(yè)資格證、期貨從業(yè)資格證、基金從業(yè)資格證、證券從業(yè)資格證等相關證書者優(yōu)先;
7、有客戶適當性管理、資信評估或“雙錄”操作實踐經驗者優(yōu)先。