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更新于 11月6日

合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

1.8-2.3萬(wàn)
  • 杭州上城區(qū)
  • 5-10年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)律師經(jīng)驗(yàn)審計(jì)經(jīng)驗(yàn)業(yè)務(wù)合規(guī)基金法律服務(wù)
崗位職責(zé)
1. 合規(guī)體系建設(shè):
o 全面負(fù)責(zé)公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作,主持建立、健全并持續(xù)優(yōu)化公司的合規(guī)風(fēng)控管理體系、內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程。
o 緊密跟蹤中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(AMAC)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新法規(guī)政策,及時(shí)組織修訂公司內(nèi)部管理制度,確保公司各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)持續(xù)滿足監(jiān)管要求。
o 負(fù)責(zé)公司的反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突防范等專項(xiàng)合規(guī)工作,制定并執(zhí)行相關(guān)制度。
2. 風(fēng)險(xiǎn)管理與控制:
o 牽頭組織對(duì)公司整體經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(包括操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和報(bào)告。
o 深度參與基金“募、投、管、退”全流程,對(duì)基金募集、投資決策、投后管理及項(xiàng)目退出等各環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,出具獨(dú)立的專業(yè)意見,為決策層提供支持。
o 主導(dǎo)或參與對(duì)擬投項(xiàng)目的合規(guī)與法律盡職調(diào)查,識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案。
3. 監(jiān)管溝通與備案:
o 作為公司的主要合規(guī)聯(lián)絡(luò)人,負(fù)責(zé)維護(hù)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)、AMAC及地方證監(jiān)局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常溝通,高效、準(zhǔn)確地響應(yīng)監(jiān)管問(wèn)詢和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
o 具體負(fù)責(zé)公司私募基金管理人登記、重大事項(xiàng)變更、年度審計(jì)、法律意見書更新等事宜。
o 負(fù)責(zé)管理公司旗下所有私募基金產(chǎn)品的設(shè)立、備案、信息披露、清算等全周期事務(wù),確保所有申報(bào)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
4. 內(nèi)部監(jiān)督與培訓(xùn):
o 定期或不定期地對(duì)公司各部門的制度執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)檢查與稽核,出具檢查報(bào)告并督導(dǎo)整改。
o 組織策劃并實(shí)施全員合規(guī)文化建設(shè)和業(yè)務(wù)培訓(xùn),不斷提升全體員工的合規(guī)意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
o 處理內(nèi)部違規(guī)事件的調(diào)查,并向管理層提出處理建議。
任職資格
1. 教育與資質(zhì):
o 本科及以上學(xué)歷,法律、金融、會(huì)計(jì)、審計(jì)等相關(guān)專業(yè)背景。
o 必須持有基金從業(yè)資格證書。通過(guò)國(guó)家法律職業(yè)資格考試者(A證)優(yōu)先。
2. 經(jīng)驗(yàn)要求:
o 具備5-8年以上金融行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),其中至少3年以上在私募股權(quán)(PE/VC)基金、券商、基金公司、信托公司或知名律所/會(huì)所的合規(guī)、風(fēng)控、法務(wù)、稽核崗位經(jīng)驗(yàn)。
o 精通《公司法》、《證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》及AMAC發(fā)布的各項(xiàng)登記備案辦法和自律規(guī)則,具備深厚的法規(guī)功底和實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。
o 擁有獨(dú)立處理私募基金管理人登記/重大變更、私募基金產(chǎn)品備案的全流程經(jīng)驗(yàn),并成功主導(dǎo)過(guò)至少 [例如:5] 支以上產(chǎn)品的備案工作。
o 熟悉私募股權(quán)基金“募、投、管、退”的商業(yè)模式和業(yè)務(wù)邏輯。
3. 能力與素質(zhì):
o 具備極強(qiáng)的原則性和高度的職業(yè)敏感度,能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。
o 邏輯思維嚴(yán)謹(jǐn),具備出色的問(wèn)題分析與解決能力,能夠有效識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)并設(shè)計(jì)風(fēng)控方案。
o 優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)和書面表達(dá)能力,能夠高效推動(dòng)跨部門協(xié)作,并妥善處理與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系。
o 責(zé)任心強(qiáng),工作細(xì)致,抗壓能力強(qiáng),能適應(yīng)快節(jié)奏的工作環(huán)境。
o 無(wú)任何違法違規(guī)等不良從業(yè)記錄。

工作地點(diǎn)

杭州上城區(qū)歌德商務(wù)樓

職位發(fā)布者

韓丹東/人事經(jīng)理

當(dāng)前在線
立即溝通
公司Logo杭州金龍集團(tuán)有限公司
杭州金龍集團(tuán)有限公司前身是1965年成立的杭州日用小商品總公司(簡(jiǎn)稱杭小百),是一家市屬國(guó)有大中型商貿(mào)流通企業(yè)。1995年5月,改革組建杭州金龍集團(tuán),成為杭州市首批建立現(xiàn)代企業(yè)制度的試點(diǎn)單位;1999年6月,經(jīng)投資主體多元化改制成立“杭州金龍集團(tuán)有限公司”。半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展歷程,伴隨杭州商業(yè)的發(fā)展,經(jīng)歷了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)年代的變遷,實(shí)現(xiàn)了傳統(tǒng)商業(yè)向現(xiàn)代商業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展,從一家以商品經(jīng)營(yíng)為主的傳統(tǒng)小商品、日化批發(fā)企業(yè)發(fā)展成為以資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主、服務(wù)業(yè)為輔、集資本運(yùn)作于一體的現(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)。集團(tuán)旗下?lián)碛猩虡I(yè)地產(chǎn)、物業(yè)服務(wù)、酒店、進(jìn)出口、投資管理等全資子公司以及多家參控股投資公司。 90年代初期,公司投資創(chuàng)辦連鎖超市,并在全國(guó)商界率先推出了“十點(diǎn)利”銷售法。這一新舉措,以其巨大的社會(huì)效益和良好的經(jīng)濟(jì)效益引起全國(guó)關(guān)注。為發(fā)展連鎖超市,又成功兼并杭州毛巾被單廠,成為杭州商業(yè)史上"三產(chǎn)"兼并"二產(chǎn)",以小吃大的成功案例。近十年來(lái),公司不斷謀求新的發(fā)展,投資建設(shè)了“金龍商務(wù)樓”、“金龍財(cái)富中心”商業(yè)地產(chǎn),并以此為依托延伸拓展了物業(yè)管理服務(wù)、投融資等新業(yè)態(tài)。公司不斷順應(yīng)市場(chǎng)變化,走出了一條轉(zhuǎn)型發(fā)展的新路子。企業(yè)榮譽(yù):杭州市文明單位杭州市創(chuàng)建和諧勞動(dòng)關(guān)系先進(jìn)企業(yè)杭州市社會(huì)責(zé)任建設(shè)先進(jìn)企業(yè)杭州市“創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織、爭(zhēng)做知識(shí)型職工”活動(dòng)先進(jìn)集體浙江省雙愛(ài)雙評(píng)先進(jìn)企業(yè) 2011年度杭州市優(yōu)秀職工之家 2012年投資及重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)先進(jìn)集體集團(tuán)公司被省委、省政府命名為省級(jí)文明單位
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