職位描述
工作職責要求:
1、落實反洗錢專項工作,全年不發(fā)生反洗錢監(jiān)管風險、無反洗錢稽核亮牌。包括:(1)及時開展反洗錢作業(yè),包括反洗錢可疑交易初審、名單初審、客戶評級初審,作業(yè)無逾期,評審語準確;(2)對命中監(jiān)測名單客戶開展管控;(3)季度開展高風險客戶管控;(4)月度開展查凍扣客戶名單收集,并進行對應評級調整;(5)根據(jù)公司人員變化,進行反洗錢領導小組變更,并及時報備監(jiān)管。(6)完善和修訂反洗錢內控制度。
2、風險管理:完成月度風險監(jiān)測指標報送、改進舉措追蹤;組織各部門完成風險管理能力自評估。
3、組織各部門按照年度自糾自糾計劃開展自查,追蹤問題整改;內控E審稽核模型下發(fā)數(shù)據(jù),組織相關部門開展自查和問題整改;
4、監(jiān)管收發(fā)文,確保監(jiān)管報送100%準確及時,不出現(xiàn)遲報漏報;
5、行銷輔助品評審,評審準確性和時效符合《機構法律合規(guī)授權考核細則》
任職資格:
1、法學專業(yè),通過司法考試者優(yōu)先;
2、1-3年相關工作經驗,有保險公司合規(guī)經驗、稽核經驗優(yōu)先。
3、性格嚴謹,有責任心;
4、積極向上,做事認真負責,執(zhí)行力強。