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崗位職責(zé)： 1.根據(jù)監(jiān)管規(guī)定、公司要求及本部門業(yè)務(wù)發(fā)展需要，協(xié)助制定和修訂相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程； 2.協(xié)助對本部門各項業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度、合同協(xié)議、重大決策、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案、對外正式出具的文件材料或報告等進(jìn)行合規(guī)審查并出具意見；向本部門人員提供合規(guī)咨詢及合規(guī)建議； 3.協(xié)助履行、落實本部門鏈接從業(yè)、反洗錢和反恐怖融資、信息隔離、合規(guī)管理有效性評估等專項工作； 4.根據(jù)公司執(zhí)業(yè)行為的具體要求，協(xié)助對部門及人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查； 5.協(xié)助積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司要求的各項監(jiān)控、檢查、調(diào)查、自查工作； 6.積極參加監(jiān)管及公司舉辦的各項合規(guī)培訓(xùn)，結(jié)合培訓(xùn)的內(nèi)容及日常在工作中發(fā)現(xiàn)的問題，在部門內(nèi)部、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行宣導(dǎo)或培訓(xùn)； 7.部門交辦的其他工作。 任職要求： 1.40周歲及以下，本科及以上，法學(xué)類、財務(wù)、管理學(xué)類、經(jīng)濟(jì)學(xué)類等相關(guān)專業(yè)，具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格，具有3年及以上相關(guān)工作經(jīng)驗； 2.證券、金融、法律、會計事務(wù)所等相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗； 3.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)； 4.具有財富管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作經(jīng)驗優(yōu)先。