1、負責分公司整體合規(guī)、反洗錢內控體系的建立健全和持續(xù)有效運行,形成有效合規(guī)風險第二道防線;
2、負責分公司的法律、合規(guī)文化宣傳,推動落實法律、合規(guī)內外勤管理培訓;
3、負責為前線、后援、共同資源及投資業(yè)務提供合規(guī)風險識別、分析、提示與預警,出具合規(guī)風險應對策略與管理建議,滿足事前風險防控的同時支持經營管理決策與分公
4、司有效益可持續(xù)健康發(fā)展。
5、負責分公司內控自評估及操作風險事件管理工作的落實與推動,定期向管理層報送操作風險事件風險分析,支持償二代操作風險評估。
7、負責對公司經營管理中涉及的法律事務處置與管理,包括非訴訟法律事務的審查和支持,訴訟法律事務的處置,針對公司各業(yè)務條線的法律培訓、風險提示等;
8、負責建立完善以“風險為本”的反洗錢內控體系及監(jiān)控體系,依法推動公司反洗錢工作;
9、負責推動公司制度執(zhí)行管理,完善制度建設,促進制度執(zhí)行;
10、針對公司高風險領域的風險排查與現場督導,包括出現或監(jiān)測發(fā)現的疑似風險點,案件易發(fā)部位和薄弱環(huán)節(jié)的檢查力度。突發(fā)事件、非保險消費類群訴事件應對及處理,形成有效聯動應急機制。