崗位職責(zé):
1、參與起草、修訂和更新分公司內(nèi)控合規(guī)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制流程及操作規(guī)范,確保分公司制度與國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、總公司規(guī)定保持同步。
2、負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。負(fù)責(zé)組織實(shí)施合規(guī)審核、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),組織分公司反欺詐相關(guān)工作,保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常工作聯(lián)系,開展合規(guī)培訓(xùn)、實(shí)施合規(guī)考核,撰寫年度合規(guī)報(bào)告,并按監(jiān)管要求報(bào)送相關(guān)報(bào)告。
3、負(fù)責(zé)審計(jì)工作。負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃;負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督、管理分公司內(nèi)部審計(jì)工作。負(fù)責(zé)組織開展分公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作并督促落實(shí)整改;負(fù)責(zé)對(duì)三四級(jí)機(jī)構(gòu)實(shí)施的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo),并督促落實(shí)整改。
4、負(fù)責(zé)法律事務(wù)管理。負(fù)責(zé)審核公司合同,牽頭分公司案件防控工作,負(fù)責(zé)公司的法治宣傳教育和培訓(xùn)工作;負(fù)責(zé)或參與涉及公司的訴訟、仲裁、調(diào)解、行政復(fù)議和聽證等活動(dòng);負(fù)責(zé)代表分公司對(duì)外開展法律協(xié)調(diào)工作;負(fù)責(zé)公司重大法律問題的研究工作。
5、負(fù)責(zé)反洗錢管理。負(fù)責(zé)依據(jù)國(guó)家反洗錢相關(guān)法律法規(guī)和人民銀行、金監(jiān)局反洗錢監(jiān)管要求,建立健全反洗錢內(nèi)控制度、制定反洗錢工作計(jì)劃、組織召開反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議,建立并維護(hù)反洗錢系統(tǒng);負(fù)責(zé)開展反洗錢宣傳、培訓(xùn)及考試;負(fù)責(zé)開展洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估、新產(chǎn)品洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;負(fù)責(zé)開展可疑交易、大額交易信息分析甄別、報(bào)送和客戶身份識(shí)別工作;負(fù)責(zé)指導(dǎo)三四級(jí)機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)管迎檢和分類監(jiān)管評(píng)級(jí),防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。
任職要求:
1、本科及以上學(xué)歷,法律、金融、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、審計(jì)等相關(guān)專業(yè)。
2、具備財(cái)險(xiǎn)公司2年以上 風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、內(nèi)控審計(jì)或法務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先考慮,特別優(yōu)秀的應(yīng)屆畢業(yè)生亦可。
3、熟悉國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管政策,具備良好的職業(yè)操守和道德水準(zhǔn),無任何不良從業(yè)記錄,認(rèn)同永誠(chéng)的公司文化及戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。