職位描述
業(yè)務(wù)合規(guī)證券/期貨
崗位職責(zé)：
1.負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢事項(xiàng)；
2.對(duì)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議文件、新產(chǎn)品及新業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)情況等進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見；
3.對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織要求公司審查的事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查；
4.組織落實(shí)監(jiān)管要求的自查工作；制定合規(guī)檢查計(jì)劃，開展業(yè)務(wù)合規(guī)檢查工作；
5.關(guān)注監(jiān)管案例及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件，及時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)合規(guī)提示，督導(dǎo)自查自糾及整改；
6.解讀最新監(jiān)管政策，組織開展合規(guī)培訓(xùn)工作，及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管要求；
7.合規(guī)管理部交辦的其他工作。
1.負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢事項(xiàng)；
2.對(duì)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議文件、新產(chǎn)品及新業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)情況等進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見；
3.對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織要求公司審查的事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查；
4.組織落實(shí)監(jiān)管要求的自查工作；制定合規(guī)檢查計(jì)劃，開展業(yè)務(wù)合規(guī)檢查工作；
5.關(guān)注監(jiān)管案例及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件，及時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)合規(guī)提示，督導(dǎo)自查自糾及整改；
6.解讀最新監(jiān)管政策，組織開展合規(guī)培訓(xùn)工作，及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管要求；
7.合規(guī)管理部交辦的其他工作。
任職資格：
1.碩士及以上學(xué)歷，金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等相關(guān)專業(yè)。
2. 具有3年以上證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷；熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，熟悉行業(yè)運(yùn)作邏輯及業(yè)務(wù)場(chǎng)景，具備業(yè)務(wù)合規(guī)性分析的能力。
3. 具有扎實(shí)的專業(yè)功底，優(yōu)秀的公文寫作與報(bào)告撰寫能力，敏銳的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范意識(shí)。
4.具備快速學(xué)習(xí)能力、復(fù)雜問(wèn)題分析能力、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判與處置能力，擅長(zhǎng)跨部門溝通協(xié)作，工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，責(zé)任心強(qiáng)，能承受一定工作壓力。
5. 具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格。
6. 通過(guò)國(guó)家法律職業(yè)資格考試者優(yōu)先。
1.碩士及以上學(xué)歷，金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等相關(guān)專業(yè)。
2. 具有3年以上證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷；熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，熟悉行業(yè)運(yùn)作邏輯及業(yè)務(wù)場(chǎng)景，具備業(yè)務(wù)合規(guī)性分析的能力。
3. 具有扎實(shí)的專業(yè)功底，優(yōu)秀的公文寫作與報(bào)告撰寫能力，敏銳的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范意識(shí)。
4.具備快速學(xué)習(xí)能力、復(fù)雜問(wèn)題分析能力、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判與處置能力，擅長(zhǎng)跨部門溝通協(xié)作，工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，責(zé)任心強(qiáng)，能承受一定工作壓力。
5. 具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格。
6. 通過(guò)國(guó)家法律職業(yè)資格考試者優(yōu)先。
工作地點(diǎn)
北京西城區(qū)德勝國(guó)際中心-B座
相似職位
- 內(nèi)控和制度管理崗1-1.5萬(wàn)
北京 - 西城
北京祥龍物業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有限公司 - 合規(guī)經(jīng)理1.5-2.5萬(wàn)
北京 - 朝陽(yáng)
華潤(rùn)醫(yī)藥商業(yè) - 醫(yī)藥合規(guī)主管/專員1-1.5萬(wàn)
北京 - 朝陽(yáng)
北京香雪醫(yī)藥生物科技有限公司 - 合規(guī)組織建設(shè)及法務(wù)合規(guī)崗1-1.6萬(wàn)
北京 - 朝陽(yáng)
北京市工程咨詢股份有限公司 - 合規(guī)專員6000-8000元
北京 - 海淀
西藏衛(wèi)信康醫(yī)藥股份有限公司 - 食品法規(guī)崗1.2-2萬(wàn)
北京 - 大興
北京蜜蜂堂生物醫(yī)藥股份有限公司
熱門公司推薦
- 霸王茶姬招聘
- 肯德基招聘
- 順豐招聘
- 美團(tuán)招聘
- 京東招聘
- 餓了么招聘
- 比亞迪招聘
- 中國(guó)一汽招聘
- 北京汽車招聘
- 蔚來(lái)招聘
- 東風(fēng)汽車招聘
- 長(zhǎng)城汽車招聘
- 奇瑞汽車招聘
- 理想汽車招聘
- 長(zhǎng)鑫存儲(chǔ)招聘
- 天江藥業(yè)招聘
- 藍(lán)月亮招聘
- 安踏招聘
- TCL招聘
- 海信招聘
- 聯(lián)想招聘
- ?？低曊衅?/a>
- 寧德時(shí)代招聘
- 中興招聘
- 新松招聘
- 京東方招聘
- 申通招聘
- 圓通招聘
- 中通招聘
- 百世物流招聘
- 德邦物流招聘
- 麥當(dāng)勞招聘
- 星巴克招聘
- 海底撈招聘
- 蜜雪冰城招聘
- 瑞幸招聘
- 雀巢招聘
- 騰訊招聘
- 百度招聘
- 快手招聘
- 字節(jié)跳動(dòng)招聘
- 新華網(wǎng)招聘
- 小米招聘
- 招商銀行招聘
- 中信銀行招聘
- 北京銀行招聘
- 興業(yè)銀行招聘
- 交通銀行招聘
- 建發(fā)集團(tuán)招聘
- 中國(guó)移動(dòng)招聘
- 中國(guó)聯(lián)通招聘
- 中國(guó)電信招聘
- 中糧集團(tuán)招聘
- 國(guó)藥控股招聘
- 中廣核招聘
- 中國(guó)船舶招聘
- 強(qiáng)生中國(guó)招聘
- 匯豐中國(guó)招聘
- 宜家招聘
- 立邦中國(guó)招聘
- 伊利招聘
- 青島啤酒招聘
- 京港地鐵招聘
- 寶馬招聘
- 小鵬汽車招聘
- 華為招聘
- 特斯拉招聘
- 吉利招聘
- 奔馳招聘
- 海爾招聘
- 美的招聘
- 京東方招聘
- 施耐德電氣招聘
- 德邦物流招聘
職位發(fā)布者
尹瀟泉/人事經(jīng)理
三日內(nèi)活躍立即溝通
恒泰證券股份有限公司恒泰證券股份有限公司成立于1992年，注冊(cè)地為內(nèi)蒙古呼和浩特市，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的綜合性、全牌照證券公司。2015年10月，在香港聯(lián)合交易所上市（在香港以「恒投證券」（中文）及「HENGTOU SECURITIES」（英文）名義開展業(yè)務(wù)，股份代號(hào)1476.HK）。公司在全國(guó)設(shè)有107家營(yíng)業(yè)部及2家分公司，依托內(nèi)蒙古的地域優(yōu)勢(shì)，形成輻射北京、上海、廣州、深圳、杭州等全國(guó)主要大、中城市的布局結(jié)構(gòu)；同時(shí)擁有全資子公司恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司、恒泰先鋒投資有限公司、恒泰資本投資有限責(zé)任公司、恒泰期貨股份有限公司，以及控股子公司新華基金管理股份有限公司。公司秉承“誠(chéng)信、創(chuàng)新、務(wù)實(shí)、合作”的核心價(jià)值觀，堅(jiān)持“以客戶為中心”，致力于數(shù)字化時(shí)代財(cái)富管理轉(zhuǎn)型升級(jí)，為客戶提供經(jīng)紀(jì)交易、財(cái)富與資產(chǎn)管理、融資融券、衍生品等全方位的金融服務(wù)。
公司主頁(yè)