崗位職責(zé):
1、對接經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)部門及分支機構(gòu)合規(guī)管理工作,包括但不限于日常合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、合規(guī)考核、合規(guī)培訓(xùn)等事項;
2、根據(jù)公司相關(guān)安排每年對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)部門及分支機構(gòu)開展合規(guī)檢查工作;
3、根據(jù)監(jiān)管重點和日常合規(guī)管理情況,履行日常合規(guī)監(jiān)督職責(zé)并有效指導(dǎo)對口條線防范合規(guī)風(fēng)險;
4、按公司相關(guān)要求,履行反洗錢工作職責(zé)并對相關(guān)分支機構(gòu)反洗錢工作流程進行審查、復(fù)核等。
5、根據(jù)公司及部門領(lǐng)導(dǎo)安排,完成其他專項工作或臨時性工作。
任職要求:
1、學(xué)歷:大學(xué)本科及以上學(xué)歷
2、專業(yè):金融、財會、法律
3、資格要求:證券從業(yè)資格
4、工作經(jīng)驗: 3年以上證券從業(yè)相關(guān)經(jīng)驗
5、知識、技能:熟悉證券行業(yè)相關(guān)知識和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī),熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作,具備一定的風(fēng)險管理意識及風(fēng)險分析能力。
6、行為態(tài)度要求:責(zé)任心強、工作積極主動、溝通及綜合能力強,具備團隊合作精神。